FATF-Plenum Oktober 2026: Vier Länder verlassen die graue Liste, keines kommt neu hinzu

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Das erste FATF-Plenum unter britischer Präsidentschaft (Giles Thomson) ging am 30. Oktober 2026 in Paris zu Ende. Beschlossen wurden globale Maßnahmen gegen neue Finanzkriminalitätsrisiken, darunter virtuelle Vermögenswerte sowie Betrug und sogenannte Scam Compounds. FATF

Änderungen bei den Listen

Graue Liste (Länder unter verstärkter Beobachtung): Bulgarien, Côte d’Ivoire, die Demokratische Republik Kongo und Monaco wurden nach erfolgreichen Vor-Ort-Besuchen gestrichen. Neu aufgenommen wurde kein Land. Auf der Liste stehen nun 18 Länder, darunter weiterhin Vietnam.

Schwarze Liste (Aufruf zum Handeln): Sie bleibt unverändert. Iran, Nordkorea und Myanmar stehen weiterhin darauf. Iran bleibt dort, bis der Aktionsplan vollständig umgesetzt ist. FATF

Weitere Ergebnisse: Das Plenum nahm außerdem die Berichte zu Mexiko und den USA in der neuen Runde der gegenseitigen Evaluierungen an.

Was bedeutet das für Verpflichtete?

Länderrisiko aktualisieren: Die Länderlisten in Risikoanalyse, Kundenannahme und Monitoring sollten mit dem Stand vom 30. Oktober abgeglichen werden.

Unterschiedliche Pflichten: Bei Ländern der schwarzen Liste fordert die FATF verstärkte Sorgfaltspflichten, in schwerwiegenden Fällen auch Gegenmaßnahmen. Für die graue Liste verlangt sie ausdrücklich keine verstärkten Sorgfaltspflichten. FATF Im deutschen Recht und in der EU-Praxis können sich daraus dennoch erhöhte Risikobewertungen ergeben. Das sollte im Einzelfall geprüft werden.

Bestandskunden prüfen: Kunden mit Bezug zu Ländern, die von der Liste gestrichen wurden, müssen nicht automatisch anders eingestuft werden. Die Entscheidung gehört in Ihre dokumentierte Risikobewertung.

Neue Themen im Blick behalten: Virtuelle Vermögenswerte und Betrugsstrukturen werden Prüfungsschwerpunkte.

Fazit

Für Compliance-Verantwortliche heißt das: Länderlisten und Risikoeinstufungen zeitnah aktualisieren und die Anpassung dokumentieren. Ein externer Geldwäschebeauftragter unterstützt Sie dabei, die Änderungen sauber in Ihre Risikoanalyse zu übernehmen.