Compliance Archive - Geldwäschebeauftragter

Schlagwort: Compliance

Compliance bedeutet pflichtgemäßes Verhalten von Mitarbeitern eines Unternehmens im Hinblick auf allgemein gültige Regeln und Normen.

MaRisk, BAIT und ZAIT – was die Geldwäschebeauftragten dazu wissen sollten

MaRisk, BAIT und ZAIT – was die Geldwäschebeauftragten dazu wissen sollten 19.10.2021 – Die BaFin hat im August die Mindestanforderungen an das Risikomanagement der Banken (MaRisk) neu gefasst. Auslöser waren ergänzende Anforderungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde...

Aufsicht aktualisiert Vorgaben für die Compliance-Funktion

Aufsicht aktualisiert Vorgaben für die Compliance-Funktion 19.08.2021 – Die BaFin hat ihre Vorgaben für die Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion (MaComp) und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten aktualisiert. Das...

Whistleblowing – sind Sie vorbereitet?

Whistleblowing – sind Sie vorbereitet? 23.06.2021 – Beim Thema Hinweisgeberschutz ist vielen Unternehmen noch nicht bewusst, dass die Zeit drängt – bis Ende des Jahres muss die EU-Hinweisgeberrichtlinie in nationales Recht umgesetzt sein. Das bedeutet...

Härtere Zeiten für Banken und Vorstände?

Härtere Zeiten für Banken und Vorstände? Die BaFin hat die deutsche Tochter einer US-Bank zu Präventionsmaßnahmen gegen Geldwäsche aufgefordert und dies öffentlich gemacht. Laut Handelsblatt und anderen Quellen wird ein eigentlich mit einem Vergleich schon abgeschlossener Fall...

Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung nimmt Fahrt auf

Sowohl die Bundesregierung als auch die Bundesanstalt für Finanzaufsicht (BaFin) haben just ein Maßnahmenpaket für die Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung vorgelegt. Nach den Geldwäscheskandalen der letzten Jahre, insbesondere im Finanzsektor, scheint nun offensichtlich weiterer...

Geldwäschebeauftragter schaut auf einen Münzhaufen auf seinem Büroschreibtisch

Mangelhaftes Compliance-System: Persönliche Haftung des Vorstandes

Bereits am 10.12.2013 hat das entschieden, dass "im Rahmen seiner Legalitätspflicht ein Vorstandsmitglied dafür Sorge zu tragen hat, dass Unternehmen so organisiert und beaufsichtigt wird, dass keine Gesetzesverstöße (...) erfolgen. Seiner Organisationspflicht genügt ein Vorstandsmitglied bei entspr