Skip to main content
+49 (0) 721 98 96 380
info@geldwaeschebeauftragter.com

Schlagwort: Compliance

Compliance bedeutet pflichtgemäßes Verhalten von Mitarbeitern eines Unternehmens im Hinblick auf allgemein gültige Regeln und Normen.

Zentralstelle zur besseren Umsetzung von Sanktionen

Zentralstelle zur besseren Umsetzung von Sanktionen 19.10.2022 – Die Kritik an der in Deutschland schleppenden Umsetzung der von UN und EU verhängten Sanktionen war groß. Zu wenig, zu langsam und nicht proaktiv genug – das soll sich jetzt mit dem Sanktionsdurchsetzungsgesetz...
Geldwäschebeauftragter Arbeitsmappe

Nachhaltigkeit – neuer Corporate Governance Kodex in Kraft

Nachhaltigkeit – neuer Corporate Governance Kodex in Kraft 10.08.2022 – Der Deutsche Corporate Governance Kodex (DCGK) stellt wesentliche gesetzliche Vorschriften zur Leitung und Überwachung von börsennotierten Gesellschaften in Deutschland dar und enthält in...

Aufsicht aktualisiert Vorgaben für die Compliance-Funktion

Aufsicht aktualisiert Vorgaben für die Compliance-Funktion  19.08.2021 – Die BaFin hat ihre Vorgaben für die Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion (MaComp) und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten aktualisiert. Das...
Whistleblowing, Hinweisgeber

Whistleblowing – sind Sie vorbereitet?

Whistleblowing – sind Sie vorbereitet? 23.06.2021 – Beim Thema Hinweisgeberschutz ist vielen Unternehmen noch nicht bewusst, dass die Zeit drängt – bis Ende des Jahres muss die EU-Hinweisgeberrichtlinie in nationales Recht umgesetzt sein. Das bedeutet...

Härtere Zeiten für Banken und Vorstände?

Härtere Zeiten für Banken und Vorstände?  Die BaFin hat die deutsche Tochter einer US-Bank zu Präventionsmaßnahmen gegen Geldwäsche aufgefordert und dies öffentlich gemacht. Laut Handelsblatt und anderen Quellen wird ein eigentlich mit einem Vergleich schon abgeschlossener Fall...

Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung nimmt Fahrt auf

Sowohl die Bundesregierung als auch die Bundesanstalt für Finanzaufsicht (BaFin) haben just ein Maßnahmenpaket für die Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung vorgelegt. Nach den Geldwäscheskandalen der letzten Jahre, insbesondere im Finanzsektor, scheint nun offensichtlich weiterer...
Geldwäschebeauftragter schaut auf einen Münzhaufen auf seinem Büroschreibtisch

Mangelhaftes Compliance-System: Persönliche Haftung des Vorstandes

Bereits am 10.12.2013 hat das entschieden, dass "im Rahmen seiner Legalitätspflicht ein Vorstandsmitglied dafür Sorge zu tragen hat, dass Unternehmen so organisiert und beaufsichtigt wird, dass keine Gesetzesverstöße (...) erfolgen. Seiner Organisationspflicht genügt ein Vorstandsmitglied bei entspr

Den Überblick behalten:

Synopse Geldwäschegesetz
2017 – 2020
Synopse Geldwäschegesetz
2020 – 2021
Abkürzungsverzeichnis
04/2022