Kategorie: Sorgfaltspflichten

Je nach Risiko haben Verpflichtete allgemeine, verstärkte oder vereinfachte Sorgfaltspflichten zu erfüllen, die den Missbrauch von Dritten zu Zwecken der Geldwäsche oder der Terrorismusfinanzierung verhindern sollen

Aufsichtsbehörde für den Nichtfinanzsektor informiert

Aufsichtsbehörde für den Nichtfinanzsektor informiert 22.11.2023 – Das Regierungspräsidium Darmstadt, als eine Aufsichtsbehörde für Verpflichtete nach dem GwG im Nichtfinanzbereich, informiert in seinem Newsletter über neue Entwicklungen in der Geldwäscheprävention. ...

Beschränkungen für Zahlungsdienstleister durch BaFin

Beschränkungen für Zahlungsdienstleister durch BaFin 03.10.2023 – Im Rahmen ihres Schwerpunktes hat die BaFin den Zahlungsdienstleister der Sparkassen, Payone, in einer Sonderprüfung unter die Lupe genommen. Die Sonderprüfung ist noch nicht abgeschlossen,...

Transparenzregister – sind Sie schon angemeldet?

Transparenzregister – sind Sie schon angemeldet? 23.08.2023 – Als Verpflichtetes Unternehmen hilft Ihnen das Transparenzregister bei der Erfüllung Ihrer Sorgfaltspflichten. Darüber sollte allerdings die eigene Ein-tragung nicht vergessen werden. Wozu...

Geldwäschegesetz – auch Versicherungsmakler sind Verpflichtete

Geldwäschegesetz – auch Versicherungsmakler sind Verpflichtete 20.08.2023 – Das gilt jedenfalls dann, wenn sie bestimmte Produkte vermitteln – und dann müssen sie auch die Vorgaben des Geldwäschegesetzes erfüllen. Wenn Versicherungsmakler auch die folgenden Produkte...

Geldbuße wegen mangelnder Kontrolle der Aufbewahrungspflichten von Aufzeichnungen

Geldbuße wegen mangelnder Kontrolle der Aufbewahrungspflichten von Aufzeichnungen 16.08.2023 – Die BaFin hat gegen einen Finanzdienstleister eine Geldbuße verhängt, weil das Unternehmen bei der Aufbewahrung von Aufzeichnungen aus einem Videoidentifizierungsverfahren gegen die...

BaFin zieht die Zügel an – nächste Bank wegen gravierender Defizite mit Sondermaßnahmen belegt

BaFin zieht die Zügel an – nächste Bank wegen gravierender Defizite mit Sondermaßnahmen belegt 08.08.2023 Die Maßnahmen, die die BaFin als Aufsichtsbehörde im Finanzbereich gegen Banken wegen mangelnder Geldwäscheprävention verhängt, setzen sich fort. Die...

EBA plant Verschärfungen für Anbieter von Krypto-Asset-Dienstleistungen

EBA plant Verschärfungen für Anbieter von Crypto-Asset- Dienstleistungen 14.07.23 – Die europäische Bankenaufsicht (EBA) hat eine öffentliche Konsultation bezüglich Änderungen der Leitlinien zu den Risikofaktoren von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung eingeleitet. Künftig...

Neue Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) durch die BaFin veröffentlicht

Neue Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) durch die BaFin veröffentlicht 13.07.23 – Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) aktualisiert regelmäßig ihre Vorgaben und Anforderungen an das Risikomanagement der Finanzinstitute. Zentrale...

Güterhändler gehören zu den Verpflichteten nach dem GwG

Die FIU bringt ein neues Typologiepapier zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug heraus

Die FIU bringt ein neues Typologiepapier zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug heraus 10.07.2023 – Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) beschreibt in einem Typologiepapier Risikofaktoren zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug. Da Umsatzsteuerbetrug eine häufige...