Kategorie: Sorgfaltspflichten

Je nach Risiko haben Verpflichtete allgemeine, verstärkte oder vereinfachte Sorgfaltspflichten zu erfüllen, die den Missbrauch von Dritten zu Zwecken der Geldwäsche oder der Terrorismusfinanzierung verhindern sollen

Commerzbank muss Bußgeld wegen unzureichender Geldwäscheprävention zahlen

Commerzbank muss Bußgeld wegen unzureichender Geldwäscheprävention zahlen 23.04.2024 – Wie die BaFin als Aufsichtsbehörde für den Finanzbereich mitteilte, hat das Kreditinstitut im Zuge der Eingliederung der Aktivitäten der früheren Tochtergesellschaft comdirect gegen...

Hohes Bußgeld für Digitalbank Solaris

Hohe Geldbuße für Digitalbank Solaris 25.03.2024 – Die BaFin als Aufsichtsbehörde für das Finanzwesen hat gegen die Digitalbank Solaris (vormals Solarisbank) eine hohe Geldbuße verhängt. Damit spitzte sich der Streit zwischen der Aufsicht und dem FinTech-Institut,...

FATF aktualisiert Liste der Hochrisikoländer

FATF aktualisiert Liste der Hochrisikoländer 23.03.2024 – Die FATF hat Ende Februar die Liste der Länder aktualisiert, die unter verstärkter Beobachtung wegen eines hohen Risikos für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung stehen. Die Financial Action...

Geldwäscheprävention mit Pep – EU-Kommission veröffentlicht Liste der politisch exponierten Personen (PeP)

Geldwäscheprävention mit Pep – EU-Kommission veröffentlicht Liste der politisch exponierten Personen (PeP) 29.02.2024 – Geschäftsbeziehungen mit PeP, Politisch exponierten Personen, lösen für die verpflichteten Unternehmen verstärkte Sorgfaltspflichten aus. Aber wie erkennen...

BaFin mit Geldwäscheprävention bei deutscher Bank noch nicht zufrieden

BaFin mit Geldwäscheprävention bei deutscher Bank noch nicht zufrieden 22.02.2024 – Schon seit längerem steht die Deutsche Bank wegen Mängeln bei der Geldwäscheprävention unter Beobachtung der BaFin. Da die Mängel noch immer nicht vollständig behoben sind, wurden von der...

Geldwäscheprävention im Vermittlerbüro – Ihre Pflichten

Geldwäscheprävention im Vermittlerbüro – Ihre Pflichten 21.02.2024 – Nicht nur Banken und Versicherungen gehören zu den Verpflichteten nach dem Geldwäschegesetz, auch Anlageberater, Immobilienmakler und Versi-cherungsvermittler. Letztere haben aber offensichtlich z.T. noch...

BaFin: Aktuelle Regulierungsthemen und Aufsichtserfahrungen in den Branchen

BaFin: Aktuelle Regulierungsthemen und Aufsichtserfahrungen in den Branchen 08.01.2024 – In einem Fachvortrag der BaFin-Konferenz zur Geldwäscheprävention wurde der aktuelle Stand der regulatorischen Entwicklungen auf europäischer und nationaler Ebene beleuchtet sowie Antworten...

BaFin: Risikoanalyse als Kernstück der Prävention

BaFin: Risikoanalyse als Kernstück der Prävention 04.01.2024 – In ihrem Vortrag auf der BaFin-Fachtagung zur Geldwäschepräven-tion betonte die zuständige Exekutivdirektorin, Frau Rodolphe, die grundlegende Bedeutung der unternehmensindividuellen Risikoanalyse als Basis der...

Aufsichtsbehörde für den Nichtfinanzsektor informiert

Aufsichtsbehörde für den Nichtfinanzsektor informiert 22.11.2023 – Das Regierungspräsidium Darmstadt, als eine Aufsichtsbehörde für Verpflichtete nach dem GwG im Nichtfinanzbereich, informiert in seinem Newsletter über neue Entwicklungen in der Geldwäscheprävention. ...