Rundschreiben 07/2023 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten)

Geldwäschebekämpfung

Rundschreiben 05/2022 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten)

Rundschreiben 15/ 2021 (GW) – Inhalt der EU- und FATF-Länderlisten wegen Defiziten in der Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und der Finanzierung von Proliferation. Gesetzliche Rechtsfolgen und Maßnahmen der BaFin in Bezug auf unter I. gelistete Länder mit erhöhtem Risiko

Rundschreiben 06/2021 (GW) – Inhalt der EU- und FATF-Länderlisten wegen Defiziten in der Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und der Finanzierung von Proliferation:

Gesetzliche Rechtsfolgen und Maßnahmen der BaFin in Bezug auf unter I. gelistete Länder mit erhöhtem Risiko

Rundschreiben 09/2021 (GW) – Aufhebung von Rundschreiben

Rundschreiben 13/2021 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten), 26. August 2021

Rundschreiben 06/2020 (GW)

Rundschreiben 03/2020 (GW) – Inhalt der EU- und FATF-Länderlisten wegen Defiziten in der Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und der Finanzierung von Proliferation: Gesetzliche Rechtsfolgen und Maßnahmen der BaFin in Bezug auf unter I. gelistete Länder mit erhöhtem Risiko

Rundschreiben 02/2020 (GW) – Mit diesem Rundschreiben konkretisiert die BaFin die nachfolgenden Verordnungen hinsichtlich des Prüfungs- und Berichtszeitraums sowie des Prüfungsturnus für die Berichterstattung über die getroffenen Vorkehrungen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie ggf. der sonstigen strafbaren Handlungen.

Rundschreiben 01/2020 (BA) – zur Festlegung der Kriterien für die Beurteilung der Ausnahmefälle, in denen Institute die Großkreditobergrenzen gemäß Artikel 395 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 überschreiten, und des Zeitraums und der Maßnahmen zur Wiederherstellung deren Einhaltung gemäß Artikel 396 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013

Rundschreiben 14/2019 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten)

Rundschreiben 08/2019 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten)

Rundschreiben 02/2019 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten)

Rundschreiben 1/2019 (GW) – betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten)

Rundschreiben 07/2018 (GW) – betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten)

Rundschreiben 03/2017 (GW) – Videoidentifizierungsverfahren, 10. April 2017

Rundschreiben 05/2016 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, Änderung 4. EU-Geldwäscherichtlinie

Rundschreiben 04/2016 – Videoindentifizierungsverfahren Übergangsfrist, 11. Juli 2016

Rundschreiben 04/2016 (GW) – Videoidentifizierungsverfahren, 10. Juni 2016 – aufgehoben durch Rundschreiben 3/2017 (GW)

Rundschreiben 02/2016 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 05. April 2016

Rundschreiben 09/2015 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 25. November 2015

Rundschreiben 06/2015 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 10. Juli 2015

Rundschreiben 03/2015 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 26. März 2015

Rundschreiben 2/2015 (GW) – Erklärung von MONEYVAL zu Bosnien und Herzegowina, 13. Februar 2015

Rundschreiben 8/2014 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 21. November 2014

Rundschreiben 7/2014 (GW) – Einscannen erfüllt Aufzeichnungspflicht gemäß Geldwäschegesetz, 26. September 2014

Rundschreiben 6/2014 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 14. Juli 2014

Rundschreiben 2/2014 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 1. April 2014

Rundschreiben 1/2014 (GW) – Verdachtsmeldung nach §§ 11, 14 GwG, 05. März 2014

Rundschreiben 5/2013 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 20. November 2013

Rundschreiben 2/2013 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 16. Juli 2013

Rundschreiben 1/2013 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 26. März 2013

Rundschreiben 9/2012 (GW) – Verlängerung der Nichtsanktionierungsfrist, 17. Dezember 2012

Rundschreiben 6/2012 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 16. November 2012

Rundschreiben 4/2012 (GW), 26. September 2012

Rundschreiben 3/2012 (GW) – Erklärung und Informationsbericht der FATF, 6. Juli 2012

Rundschreiben 2/2012 (GW), 21. März 2012

Rundschreiben 1/2012 (GW), 6. März 2012

Rundschreiben 12/2011 (GW), 9. Dezember 2011

Rundschreiben 10/2011 (GW), 28. Juli 2011

Rundschreiben 7/2011 (GW) – Verwaltungspraxis zu § 25c Absätze 1 und 9 KWG (sonstige strafbare Handlungen), 16. Juni 2011

Rundschreiben 3/2011 (GW), 8. April 2011

Rundschreiben 1/2011 (GW) – Hindernisse bei der Erfüllung von Sorgfaltspflichten bei Transaktionen und Geschäftsbeziehungen mit dem Iran durch Umgehungsgeschäfte, 25. Januar 2011

Rundschreiben 2/2010 (GW) – Erklärung der FATF vom 18.02.2010 zum Iran und weiteren Ländern; Informationsbericht der FATF vom 18.02.2010 zu Ländern unter Beobachtung; Aufhebung aller Gegenmaßnahmen bezüglich Usbekistan

Rundschreiben 8/2005 (GW) – Anfertigung der institutsinternen Gefährdungsanalyse, 23. März 2005
(Dieses Rundschreiben gilt dem Wortlaut nach nur für Kreditinstitute, kann aber analog auf alle Verpflichteten angewandt werden.)