Kategorie: Finanzanlagenvermittler

Geldwäscheprävention im Vermittlerbüro – Ihre Pflichten

Geldwäscheprävention im Vermittlerbüro – Ihre Pflichten 21.02.2024 – Nicht nur Banken und Versicherungen gehören zu den Verpflichteten nach dem Geldwäschegesetz, auch Anlageberater, Immobilienmakler und Versi-cherungsvermittler. Letztere haben aber offensichtlich z.T. noch...

BaFin: Aktuelle Regulierungsthemen und Aufsichtserfahrungen in den Branchen

BaFin: Aktuelle Regulierungsthemen und Aufsichtserfahrungen in den Branchen 08.01.2024 – In einem Fachvortrag der BaFin-Konferenz zur Geldwäscheprävention wurde der aktuelle Stand der regulatorischen Entwicklungen auf europäischer und nationaler Ebene beleuchtet sowie Antworten...

BaFin: Risikoanalyse als Kernstück der Prävention

BaFin: Risikoanalyse als Kernstück der Prävention 04.01.2024 – In ihrem Vortrag auf der BaFin-Fachtagung zur Geldwäschepräven-tion betonte die zuständige Exekutivdirektorin, Frau Rodolphe, die grundlegende Bedeutung der unternehmensindividuellen Risikoanalyse als Basis der...

Neue Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) durch die BaFin veröffentlicht

Neue Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) durch die BaFin veröffentlicht 13.07.23 – Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) aktualisiert regelmäßig ihre Vorgaben und Anforderungen an das Risikomanagement der Finanzinstitute. Zentrale...

Güterhändler gehören zu den Verpflichteten nach dem GwG

Die FIU bringt ein neues Typologiepapier zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug heraus

Die FIU bringt ein neues Typologiepapier zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug heraus 10.07.2023 – Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) beschreibt in einem Typologiepapier Risikofaktoren zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug. Da Umsatzsteuerbetrug eine häufige...

Offshore Gesellschaften, Steuerparadies, Geldwäsche

Investmentfonds – drastische Forderungen nach Untersuchung des FBI

Investmentfonds – drastische Forderungen nach Untersuchung des FBI In einem von Thomson Reuters vorgestellten Bericht des FBI werden Beispiele genannt, wonach in großem Stil Geldwäsche im Rahmen von Investmentfonds erfolgt sei. Die Branche sei nur schlecht auf das Risiko...

Finanzanlagenvermittler-Aufsichtsübertragungsgesetz: Bundesregierung beschliesst Gesetzentwurf

Finanzanlagenvermittler-Aufsichtsübertragungsgesetz: Bundesregierung beschliesst Gesetzentwurf Bundeskabinett beschliesst Gesetz zur Übertragung der Aufsicht über Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater auf die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht ...