Kategorie: Bußgeld

Sanktionen bei Verstößen gegen das Geldwäschegesetz

Commerzbank muss Bußgeld wegen unzureichender Geldwäscheprävention zahlen

Commerzbank muss Bußgeld wegen unzureichender Geldwäscheprävention zahlen 23.04.2024 – Wie die BaFin als Aufsichtsbehörde für den Finanzbereich mitteilte, hat das Kreditinstitut im Zuge der Eingliederung der Aktivitäten der früheren Tochtergesellschaft comdirect gegen...

Hohes Bußgeld für Digitalbank Solaris

Hohe Geldbuße für Digitalbank Solaris 25.03.2024 – Die BaFin als Aufsichtsbehörde für das Finanzwesen hat gegen die Digitalbank Solaris (vormals Solarisbank) eine hohe Geldbuße verhängt. Damit spitzte sich der Streit zwischen der Aufsicht und dem FinTech-Institut,...

Rekordstrafe gegen Kryptobörse wegen Terrorfinanzierung

Rekordstrafe gegen Kryptobörse wegen Terrorfinanzierung 10.03.2024 – US-Gerichte sind oft nicht zimperlich, wenn es um die Verhängung von Geldstrafen geht. Das musste jetzt auch die Kryptobörse Binance erfahren. Anlass war, dass Binance Transaktionen terroristischer Vereinigungen...

BaFin mit Geldwäscheprävention bei deutscher Bank noch nicht zufrieden

BaFin mit Geldwäscheprävention bei deutscher Bank noch nicht zufrieden 22.02.2024 – Schon seit längerem steht die Deutsche Bank wegen Mängeln bei der Geldwäscheprävention unter Beobachtung der BaFin. Da die Mängel noch immer nicht vollständig behoben sind, wurden von der...

Geldbuße wegen mangelnder Kontrolle der Aufbewahrungspflichten von Aufzeichnungen

Geldbuße wegen mangelnder Kontrolle der Aufbewahrungspflichten von Aufzeichnungen 16.08.2023 – Die BaFin hat gegen einen Finanzdienstleister eine Geldbuße verhängt, weil das Unternehmen bei der Aufbewahrung von Aufzeichnungen aus einem Videoidentifizierungsverfahren gegen die...

BaFin zieht die Zügel an – nächste Bank wegen gravierender Defizite mit Sondermaßnahmen belegt

BaFin zieht die Zügel an – nächste Bank wegen gravierender Defizite mit Sondermaßnahmen belegt 08.08.2023 Die Maßnahmen, die die BaFin als Aufsichtsbehörde im Finanzbereich gegen Banken wegen mangelnder Geldwäscheprävention verhängt, setzen sich fort. Die...

Zahlreiche Geldbußen gegen Banken wegen Verstößen bei der Geldwäscheprävention

Zahlreiche Geldbußen gegen Banken wegen Verstößen bei der Geldwäscheprävention 15.10.2021 – Die BaFin hat weitere Geldbußen gegen zwei in Deutschland tätige Tochtergesellschaften internationaler Banken verhängt. In einem Fall wurde auch wiederum ein Sonderbeauftragter...

Geldwäschebeauftragter Blick aus einem Flugzeugfenster

Erste Bußgeldbescheide erlassen

Es häufen sich die Meldungen, dass in einzelnen Bundesländern die ersten Bußgeldbescheide gegen Verpflichtete erlassen werden. Dies betrifft insbesondere Kfz-Händler und Juweliere. Bußgeldbescheide erlassen die Behörden gegen Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz (GwG) dann, wenn diese die Vorgabe

Konferenzraum des Geldwäschebeauftragten

BaFin ermittelt gegen Deutsche Bank

Wie die Deutsche Presseagentur (dpa) mitteilt, ermittelt die Finanzaufsicht BaFin derzeit gegen die Deutsche Bank wegen angeblich "zu laxer Kontrollen" bei der Einhaltung der Vorgaben des Geldwäschegesetzes. Danach würden verdächtige Transaktionen zu spät der Polizei gemeldet. Das hausinterne Alarms