Kategorie: Aufsichtsbehörden

Zuständige Aufsichtsbehörden nach dem Geldwäschegesetz

Neues Gesetz zur Stärkung der Aufsicht bei Rechtsdienstleistungen und Änderungen im Rechtsberatungsbereich

Neues Gesetz zur Stärkung der Aufsicht bei Rechtsdienstleistungen und Änderungen im Rechtsberatungsbereich 03.05.2023 – Für Verpflichtete nach § 2 Abs. 1 Nr. 10 und 11 GwG gibt es wichtige Neuigkeiten in der Regulierung und Aufsicht von Rechtsdienstleistungen. Der...

BaFin klärt auf: Häufig gestellte Fragen zum MVP-Portal

BaFin klärt auf: Häufig gestellte Fragen zum MVP-Portal 13.04.2023 – In der Finanzwelt ist Transparenz und Kommunikation von entscheidender Bedeutung. Deshalb hat die BaFin (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) das Melde- und Veröffentlichungsportal (MVP)...

Alle beklagen die Probleme bei der FIU – aber das wird häufig übersehen

Alle beklagen die Probleme bei der FIU – aber das wird häufig übersehen 14.02.2023 – Die FIU kommt mit der Bearbeitung der ihr gemeldeten Verdachtsfälle nicht hinterher. Erst kürzlich musste sie zugegeben, dass die Zahl der noch nicht abschließend bearbeiteten Meldungen...

Erwartungen der BaFin an das Risikomanagement

Erwartungen der BaFin an das Risikomanagement 02.02.2023 – Die BaFin als Aufsichtsbehörde für den Finanzsektor hat im Rahmen der Jahreskonferenz die Erwartungen der Aufsicht an das Risikomanagement für Versicherer vorgestellt. Auf der Jahreskonferenz...

Die BaFin greift ein – weshalb eine unzureichende Geschäftsorganisation und Geldwäscheprävention unangenehme Folgen nach sich ziehen kann

Die BaFin greift ein – weshalb eine unzureichende Geschäftsorganisation und Geldwäscheprävention unangenehme Folgen nach sich ziehen kann 31.01.2023 – Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ist als Finanzmarktaufsichtsbehörde dafür zuständig Geldwäsche...

Keine Anhaltspunkte zur Einschränkung von Video-Ident

Keine Anhaltspunkte zur Einschränkung von Video-Identr 19.01.2023 – Das Video-Identifizierungsverfahren ist im Finanzsektor zur Erfüllung der allgemeinen Sorgfaltspflichten zugelassen. Nachdem es im letzten Jahr zu Problemen mit dem Verfahren bei den Krankenkassen...

Woran es bei der FIU hapert

Woran es bei der FIU hapert 16.01.2023 – Die FIU, die zentrale Stelle in Deutschland, die für die Bearbeitung der Verdachtsmeldungen zuständig ist, steht seit längerem in der Kritik. Aufgrund eines enormen Bearbeitungsrückstaus trat der Leiter der Behörde zurück. ...

Hinweise für Verpflichtete nach GwG im Nicht-Finanzsektor

Hinweise für Verpflichtete nach GwG im Nicht-Finanzsektor 10.01.2023 – Im Nicht-Finanzsektor wird die Aufsicht in Bezug auf Geldwäsche in den einzelnen Bundesländern durch unterschiedliche Stellen wahrgenommen. Bundesweit nimmt das Regierungspräsidium Darmstadt aufgrund...

Konferenzraum des Geldwäschebeauftragten

BaFin sieht sich bei Geldwäscheprävention noch lange nicht am Ziel

BaFin sieht sich bei Geldwäscheprävention noch lange nicht am Ziel 04.01.2023 – Im Dezember fand die inzwischen 5. BaFin-Fachtagung zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung statt. Die zuständige Exekutivdirektorin der BaFin, Birgit Rodolphe,...

Den Überblick behalten:

Synopse Geldwäschegesetz

2017 – 2020

Synopse Geldwäschegesetz

2020 – 2021

Abkürzungsverzeichnis

04/2022

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