Kategorie: Aufsichtsbehörden

Zuständige Aufsichtsbehörden nach dem Geldwäschegesetz

FIU Jahresbericht 2023 mit interessanten Zahlen

FIU Jahresbericht 2023 mit interessanten Zahlen 17.11.2024 – Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen FIU hat ihren Jahresbericht für 2023 veröffentlicht. Sowohl bei der Anzahl der Verdachtsmeldungen, als auch bei den Neuregistrierungen...

Zahlreiche offene Fragen – Konsultation der neuen AuA der BaFin und die neue AML-Verordnung der EU

Zahlreiche offene Fragen – Konsultation der neuen AuA der BaFin und die neue AML-Verordnung der EU 01.11.2024 – Die BaFin hat vor drei Monaten alle Verpflichteten aus dem Finanzbereich zur Konsultation ihrer Auslegungs- und Anwendungshinweise...

BaFin verhängt Bußgeld gegen C24-Bank

BaFin verhängt Bußgeld gegen C24-Bank 01.11.2024 – Wegen systematisch zu spät abgegebener Verdachtsmeldungen hat die Aufsichtsbehörde ein Bußgeld verhängt. Digitalbanken sind ob ihrer oft günstigen Kosten für viele Verbraucher/-innen...

Letzte Chance zur Registrierung

Letzte Chance zur Registrierung 28.10.2024 – Seit dem 01. Januar 2024 ist die Registrierung bei der FIU für alle Verpflichteten nach dem Geldwäschegesetz vorgeschrieben. Wer sich dennoch noch nicht registriert hat, hat nun eine letzte Chance. ...

BaFin aktualisiert Rundschreiben zu Hochrisikoländern

BaFin aktualisiert Rundschreiben zu Hochrisikoländern 21.10.2024 – Mit Blick auf die sich verschärfende Situation in Nordkorea hat die BaFin ihr Rundschreiben GW 08/24 aktualisiert. Generell ist der Stand bezüglich der Länder mit...

Auch Schweizer Aufsicht verhängt Geldbuße

Auch Schweizer Aufsicht verhängt Geldbuße 22.09.2024 – Aufgrund eines schweren Verstoßes gegen das Finanzmarktrecht wurde gegen die Schweizer Privatbank Mirabaud & Cie eine hohe Geldbuße verhängt. Grund waren Verletzungen von Pflichten...

Schlag gegen Krypto-Kriminalität

Schlag gegen Krypto-Kriminalität 21.09.2024 – Mit einer intensiv vorbereiteten Aktion ist es dem Bundeskriminalamt ge-lungen, gleich 47 mutmaßlich kriminelle Krypto Plattformen zu schließen. Dass Krypto-Plattformen inzwischen vermehrt von...

BaFin verhängt höhere Bußgelder

BaFin verhängt höhere Bußgelder 03.09.2024 – Dass die BaFin die Geldwäscheprävention zu einem ihrer Schwerpunkte erklärt hat, ist nicht neu. Allerdings nehmen die Zahl der Veröffentlichungen nach § 57 GwG ebenso zu, wie die verhängten Geldbußen. ...

NRW: LBF im Kampf gegen Organisierte Kriminalität und Geldwäsche

NRW: LBF im Kampf gegen Organisierte Kriminalität und Geldwäsche 01.09.2024 – NRW hat den gleichen Weg beschritten, den Bundesfinanzminister Lindner auch vorhat, um die Bekämpfung von Geldwäsche zu verbessern – ist allerdings zeitlich deutlich zügiger vorangekommen. ...