Kategorie: Auslegungs- und Anwendungshinweise

BaFin konsultiert Entwurf zu neuen Auslegungs- und Anwendungshinweisen zum Geldwäschegesetz

BaFin konsultiert Entwurf zu neuen Auslegungs- und Anwendungshinweisen zum Geldwäschegesetz 11.07.2024 – Die BaFin als Aufsichtsbehörde für den Finanzsektor hat einen Entwurf für die Aktualisierung der Auslegungs- und Anwendungshinweise (AuA) zum Geldwäschegesetz veröffentlicht. ...

BaFin – Bericht über Meldepflichten zu Auslagerungen

BaFin – Bericht über Meldepflichten zu Auslagerungen 06.05.2024 – Seit November 2022 sind die von der BaFin beaufsichtigten Unternehmen des Finanzsektors verpflichtet, wesentliche Auslagerungen sowie Veränderungen dazu zu melden. Grundlage dafür waren neu...

Geldwäschebeauftragter macht sich Notizen in einer Besprechung

Entwurf: IDW Prüfungsstandard zur Geldwäscheprüfung für Kreditinstitute

Entwurf: IDW- Prüfungsstandard zur Geldwäscheprüfung für Kreditinstitute 02.05.2024 – Das Institut der deutschen Wirtschaftsprüfer hat den Entwurf eines neuen Standards zur Geldwäscheprüfung vorgestellt. Der Abschlussprüfer prüft gemäß § 29 Abs. 2 KWG...

Informationen der Aufsichtsbehörden für Verpflichtete im Nicht-Finanzsektor

Informationen der Aufsichtsbehörden für Verpflichtete im Nicht-Finanzsektor 16.04.2024 – Die für Geldwäscheprävention zuständige Bereich des RP Darmstadt hat einen neuen Newsletter mit wichtigen Informationen für Verpflichtete nach dem GWG aus dem Nichtfinanzsektor...

BaFin: Aktuelle Regulierungsthemen und Aufsichtserfahrungen in den Branchen

BaFin: Aktuelle Regulierungsthemen und Aufsichtserfahrungen in den Branchen 08.01.2024 – In einem Fachvortrag der BaFin-Konferenz zur Geldwäscheprävention wurde der aktuelle Stand der regulatorischen Entwicklungen auf europäischer und nationaler Ebene beleuchtet sowie Antworten...

BaFin: Risikoanalyse als Kernstück der Prävention

BaFin: Risikoanalyse als Kernstück der Prävention 04.01.2024 – In ihrem Vortrag auf der BaFin-Fachtagung zur Geldwäschepräven-tion betonte die zuständige Exekutivdirektorin, Frau Rodolphe, die grundlegende Bedeutung der unternehmensindividuellen Risikoanalyse als Basis der...

Aufsichtsbehörde für den Nichtfinanzsektor informiert

Aufsichtsbehörde für den Nichtfinanzsektor informiert 22.11.2023 – Das Regierungspräsidium Darmstadt, als eine Aufsichtsbehörde für Verpflichtete nach dem GwG im Nichtfinanzbereich, informiert in seinem Newsletter über neue Entwicklungen in der Geldwäscheprävention. ...

Geldwäschebeauftragter - Blick auf ein Architektenhaus

Wolfsberg-Gruppe aktualisiert Prinzipien zu Risikofaktoren

Wolfsberg-Gruppe aktualisiert Prinzipien zu Risikofaktoren 03.09.2023 – Die Wolfsberg-Gruppe – ein Zusammenschluss von 13 global agierenden Banken – hat sich zum Ziel gesetzt, Rahmenbedingungen und Leitlinien für das Management von Risiken der Finanzkriminalität zu entwickeln....

Fragen zur Weiterbildungspflicht bei Versicherungsvermittlern aktualisiert

Fragen zur Weiterbildungspflicht bei Versicherungsvermittlern aktualisiert 30.08.2023 – In regelmäßigen Abständen werden die häufigsten Fragen und Ant-worten zur Weiterbildungspflicht für Angestellte aus der Versicherungsbranche durch die BaFin und die DIHK aktualisiert....