Kategorie: Kreditinstitute

Kreditinstitute sind Unternehmen, die Bankgeschäfte gewerbsmäßig oder in einem Umfang betreiben, der einen in kaufmännischer Weise eingerichteten Geschäftsbetrieb erfordert

Hohe Geldstrafe für Digitalbank N26 – aber auch Entwarnung

Hohe Geldstrafe für Digitalbank N26 – aber auch Entwarnung 26.05.2024 – Update 29.5. 2024 – Seit Jahren ist die Digitalbank N26 in der Kritik, dass sie Vorschriften zur Geldwäscheprävention nicht konsequent umsetzt. Das brachte ihr nun erneut ein hohes Bußgeld...

Geldwäschebeauftragter macht sich Notizen in einer Besprechung

Entwurf: IDW Prüfungsstandard zur Geldwäscheprüfung für Kreditinstitute

Entwurf: IDW- Prüfungsstandard zur Geldwäscheprüfung für Kreditinstitute 02.05.2024 – Das Institut der deutschen Wirtschaftsprüfer hat den Entwurf eines neuen Standards zur Geldwäscheprüfung vorgestellt. Der Abschlussprüfer prüft gemäß § 29 Abs. 2 KWG...

BaFin mit Geldwäscheprävention bei deutscher Bank noch nicht zufrieden

BaFin mit Geldwäscheprävention bei deutscher Bank noch nicht zufrieden 22.02.2024 – Schon seit längerem steht die Deutsche Bank wegen Mängeln bei der Geldwäscheprävention unter Beobachtung der BaFin. Da die Mängel noch immer nicht vollständig behoben sind, wurden von der...

BaFin: Aktuelle Regulierungsthemen und Aufsichtserfahrungen in den Branchen

BaFin: Aktuelle Regulierungsthemen und Aufsichtserfahrungen in den Branchen 08.01.2024 – In einem Fachvortrag der BaFin-Konferenz zur Geldwäscheprävention wurde der aktuelle Stand der regulatorischen Entwicklungen auf europäischer und nationaler Ebene beleuchtet sowie Antworten...

BaFin: Risikoanalyse als Kernstück der Prävention

BaFin: Risikoanalyse als Kernstück der Prävention 04.01.2024 – In ihrem Vortrag auf der BaFin-Fachtagung zur Geldwäschepräven-tion betonte die zuständige Exekutivdirektorin, Frau Rodolphe, die grundlegende Bedeutung der unternehmensindividuellen Risikoanalyse als Basis der...

BaFin zieht die Zügel an – nächste Bank wegen gravierender Defizite mit Sondermaßnahmen belegt

BaFin zieht die Zügel an – nächste Bank wegen gravierender Defizite mit Sondermaßnahmen belegt 08.08.2023 Die Maßnahmen, die die BaFin als Aufsichtsbehörde im Finanzbereich gegen Banken wegen mangelnder Geldwäscheprävention verhängt, setzen sich fort. Die...

Instrumente der BaFin zur Durchsetzung der geldwäscherechtlichen Vorschriften – am Beispiel der N 26 Bank AG

Instrumente der BaFin zur Durchsetzung der geldwäscherechtlichen Vorschriften – am Beispiel der N26 Bank AG 19.07.2023 – Der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) stehen als Aufsichtsbehörde zahlreiche Instrumente zur Verfügung, um die Verpflichteten zu...

EBA plant Verschärfungen für Anbieter von Krypto-Asset-Dienstleistungen

EBA plant Verschärfungen für Anbieter von Crypto-Asset- Dienstleistungen 14.07.23 – Die europäische Bankenaufsicht (EBA) hat eine öffentliche Konsultation bezüglich Änderungen der Leitlinien zu den Risikofaktoren von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung eingeleitet. Künftig...

Güterhändler gehören zu den Verpflichteten nach dem GwG

Die FIU bringt ein neues Typologiepapier zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug heraus

Die FIU bringt ein neues Typologiepapier zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug heraus 10.07.2023 – Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) beschreibt in einem Typologiepapier Risikofaktoren zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug. Da Umsatzsteuerbetrug eine häufige...