Kategorie: Kreditinstitute

Kreditinstitute sind Unternehmen, die Bankgeschäfte gewerbsmäßig oder in einem Umfang betreiben, der einen in kaufmännischer Weise eingerichteten Geschäftsbetrieb erfordert

BaFin zieht die Zügel an – nächste Bank wegen gravierender Defizite mit Sondermaßnahmen belegt

BaFin zieht die Zügel an – nächste Bank wegen gravierender Defizite mit Sondermaßnahmen belegt 08.08.2023 Die Maßnahmen, die die BaFin als Aufsichtsbehörde im Finanzbereich gegen Banken wegen mangelnder Geldwäscheprävention verhängt, setzen sich fort. Die...

Instrumente der BaFin zur Durchsetzung der geldwäscherechtlichen Vorschriften – am Beispiel der N 26 Bank AG

Instrumente der BaFin zur Durchsetzung der geldwäscherechtlichen Vorschriften – am Beispiel der N26 Bank AG 19.07.2023 – Der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) stehen als Aufsichtsbehörde zahlreiche Instrumente zur Verfügung, um die Verpflichteten zu...

EBA plant Verschärfungen für Anbieter von Krypto-Asset-Dienstleistungen

EBA plant Verschärfungen für Anbieter von Crypto-Asset- Dienstleistungen 14.07.23 – Die europäische Bankenaufsicht (EBA) hat eine öffentliche Konsultation bezüglich Änderungen der Leitlinien zu den Risikofaktoren von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung eingeleitet. Künftig...

Güterhändler gehören zu den Verpflichteten nach dem GwG

Die FIU bringt ein neues Typologiepapier zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug heraus

Die FIU bringt ein neues Typologiepapier zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug heraus 10.07.2023 – Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) beschreibt in einem Typologiepapier Risikofaktoren zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug. Da Umsatzsteuerbetrug eine häufige...

Geldwäschebeauftragter Blick nach oben vor einem Hochhaus

Wie betrifft FinCEN deutsche Banken?

Wie betrifft FinCEN deutsche Banken? FinCEN steht für Financial Crimes Enforcement Network, eine Behörde des US-Finanzministeriums, die für die Bearbeitung von Geldwäscheverdachtsmeldungen zuständig ist. Von einer internationalen Gruppe unabhängiger Journalisten – auf deutscher...

Britische Finanzaufsicht verhängt Geldstrafe in Millionenhöhe gegen Commerzbank

Britische Finanzaufsicht verhängt Geldstrafe in Millionenhöhe gegen Commerzbank Wie die britische Finanzaufsicht mitgeteilt hat, wurde gegen die Commerzbank in London eine Geldstrafe in Millionenhöhe verhängt. Aus der am 17.06.2020 veröffentlichten Pressemitteilung...

Jahresabschlussprüfer: BaFin veröffentlicht Rundschreiben zur Konkretisierung der Prüfungsberichtsverordnungen

Jahresabschlussprüfer: BaFin veröffentlicht Rundschreiben zur Konkretisierung der Prüfungsberichtsverordnungen Mit dem kürzlich veröffentlichten Rundschreiben 02/2020 (GW) konkretisiert die BaFin die Prüfungsberichtsverordnungen Das Rundschreiben 02/2020 (GW)...

Geldwäschebeauftragter - Blick nach oben zur Spitze eines Wolkenkraters

Europäische Bankenaufsicht will Geldwäschebekämpfung besser koordinieren

Europäische Bankenaufsicht will Geldwäschebekämpfung besser koordinieren Die Europäische Bankenaufsicht (EBA) hat ihren Bericht zum Stand der Geldwäschebekämpfung bei Banken vorgestellt Die EBA, deren Aufgabe es ist, das Funktionieren des Binnenmarktes durch...

Geldwäschebeauftragter am Arbeiten von unterwegs mit einem Laptop

Schweizer Finanzmarktaufsicht nimmt Kryptowährungen unter die Lupe

Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA nimmt künftig den Bereich der Krypto- und Bitcoin-Währungen verstärkt in die Pflicht zur Geldwäscheprävention. Dies geht aus einer jüngst veröffentlichten Richtlinie der FINMA hervor, wonach die von der FINMA beaufsichtigten Institute Kryptowährungen ode