Die Aufsichtsbehörden stellen den Verpflichteten nach dem Geldwäschegesetz regelmäßig Anwendungshinweise für die Umsetzung der Sorgfaltspflichten und der internen Sicherungsmaßnahmen zur Verfügung.
Mit der jetzt vorgenommenen Aktualisierung ihrer AuA reagiert die BaFin als Aufsichtsbehörde für den Finanzsektor einerseits auf die durch das TraFinG eingeführten Änderungen im Geldwäschegesetz, die seit 01. August dieses Jahres gelten. Zum anderen berücksichtigt die Neufassung auch Anpassungen infolge der erst kürzlich veröffentlichten besonderen AuA für Kreditinstitute.
Praxistipp:
Die neu gefassten AuA finden Sie hier – sie gelten unmittelbar für alle Verpflichteten, die nach § 50 Nr. 1 GwG unter der Aufsicht der BaFin stehen. Aber auch für Verpflichtete aus anderen Bereichen können diese als Leitfaden zur Umsetzung der anspruchsvollen gesetzlichen Anforderungen dienen.