BaFin: Rundschreiben 06/2020 (GW) zu Hochrisiko-Staaten veröffentlicht

Finanzmarktaufsicht nimmt Kryptowährungen unter die Lupe

BaFin: Rundschreiben 6/2020 (GW) zu Hochrisiko-Staaten veröffentlicht

Auf Grundlage der EU- und FATF-Länderlisten veröffentlicht die BaFin ein Rundschreiben 06/2020 (GW) zum rechtskonformen Umgang mit Transaktionen mit Bezug zu Hochrisiko-Staaten.

Das Rundschreiben richtet sich an alle Verpflichteten , die der Aufsicht der BaFin unterliegen. Insbesondere Verpflichtete, die Geschäftsbeziehungen unterhalten oder Transaktionen durchführen mit Bezug zu Nordkorea, Iran, Afghanistan, Bahamas, Barbados, Botswana, Ghana, Irak, Jamaika, Jemen, Kambodscha, Mauritius, Mongolei, Myanmar/Birma, Nicaragua, Pakistan, Panama, Simbabwe, Syrien, Trinidad und Tobago, Uganda und Vanuatu sowie Albanien, wird die Kenntnisnahme des Rundschreibens dringend empfohlen.

>>Rundschreiben 06/2020 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten), 17.12.2020

>>Liste zu Hochrisikostaaten (HRS) und anzuwendende Sorgfaltspflichten, Stand Dezember 2020 (Arbeitshilfe)

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