Der Leitfaden richtet sich an unabhängige Finanzanlagen- und Versicherungsvermittler, die Verpflichtete nach dem GwG sind. Die Unterlagen umfassen eine Prozessbeschreibung zu den Sorgfaltspflichten, eine Checkliste was zur Einhaltung der GwG-Pflichten zu erfüllen ist sowie verschiedene Formulare z.B. zur Dokumentation der Identifizierung von natürlichen und juristischen Personen oder wirtschaftlich Berechtigten. Ein Muster zur Risikobewertung von neuen Kunden/Vertragsabschlüssen sowie zur Beurteilung der Mitarbeiterzuverlässigkeit runden das Paket ab – wobei die Arbeitsanweisung zur Geldwäscheprävention allerdings recht knapp ausfällt.  

Praxistipp: 

Die Unterlagen sind frei zugänglich und können kostenlos über folgenden Link heruntergeladen werden. Sie bieten einen guten Einstieg in das Thema Geldwäscheprävention und können helfen, eine strukturierte Vorgehensweise sicherzustellen.  

Sie können allerdings nicht die erforderliche Risikoanalyse sowie die Ableitung von für die spezielle Situation des jeweiligen Unternehmens angepassten Sicherungsmaßnahmen ersetzen.  

Wenn Sie zum Thema Geldwäscheprävention Unterstützung wünschen oder eine kritische Überprüfung, wie gut Ihr Unternehmen aufgestellt ist, sprechen Sie uns gerne an. Wir bieten auch online Schulungen speziell für Mitarbeiter/-innen von Versicherungsvermittlern an.