Kategorie: Sorgfaltspflichten

Je nach Risiko haben Verpflichtete allgemeine, verstärkte oder vereinfachte Sorgfaltspflichten zu erfüllen, die den Missbrauch von Dritten zu Zwecken der Geldwäsche oder der Terrorismusfinanzierung verhindern sollen

Geldwäschebeauftragter - Blick nach oben zur Spitze eines Wolkenkraters

Verstärkte Sorfaltspflichten beachten

Mit aktuellem Rundschreiben 05/2016 (GW) - Erklärung und Informationsbericht der FATF, Änderung 4. EU-Geldwäscherichtlinie - vom 10.08.2016 weist die BaFin unter anderem darauf hin, dass mit Umsetzung der 4. Geldwäscherichtlinie in nationales Recht zukünftig für die Länder Norkorea, Iran, Afghanist

Geldwäschebeauftragter - Blick auf eine Banknote

Einscannen erfüllt Aufzeichnungspflicht nach Geldwäschegesetz

Wie die BaFin in einem aktuellen Rundschreiben vom 26. September 2014 mitteilt, erfüllt das Einscannen von zur Überprüfung der Identität vorgelegten Dokumenten i.S.v. § 4 Abs. 4 Satz 1 Nr. 1 GwG oder von zur Überprüfung der Identität vorgelegten oder herangezogenen Unterlagen i.S.v. § 4 Abs. 4 Satz

News des Geldwäschebeauftragten - Blick auf den aufgeräumten Arbeitsplatz

BaFin: Für überarbeitete Auslegungshinweise zum Verdachtsmeldewesen (§ 11 GwG) gilt Umsetzungsfrist bis zum 30.04.2014

Das Bundesministerium der Finanzen hat im Januar 2014 überarbeitete veröffentlicht. Wir haben darüber bereits berichtet. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat in einem aktuellen darauf hingewiesen, dass diese überarbeiteten Auslegungshinweise der Verwaltungspraxis der BaFin

Das Fachmagazin "Der Kunsthandel" veröffentlicht Beitrag zum Thema Geldwäsche

In seiner aktuellen Ausgabe 08/2013 greift das Fachmagazin "Der Kunsthandel" das Thema "Geldwäsche" auf. Auf 3 Seiten stellt der Beitrag dar, welche Risiken Kunsthändler bei der Veräußerung von Kunstobjetkten beachten müssen und welche Maßnahmen im Kunsthandel zur Vermeidung von Geldwäschedelikten z

Geldwäschebeauftragter steht vorm Arbeitsplatz / Schreibtisch

Terrorismus- und Geldwäschebekämpfung: Banken screenen ihre Kunden

Aus einem aktuellen Entwurf der Baseler Bankenaufsicht mit dem Titel "Sound management of risks related to money laundering and financing of terrorism" geht hervor, dass die Banken weltweit angehalten sind, ihre Kunden auf Verdachtsmomente in Bezug zu internationalem Terrorismus und Geldwäsche zu üb