Autor: TOrbach

Geldwäschegesetz – auch Versicherungsmakler sind Verpflichtete

Geldwäschegesetz – auch Versicherungsmakler sind Verpflichtete 20.08.2023 – Das gilt jedenfalls dann, wenn sie bestimmte Produkte vermitteln – und dann müssen sie auch die Vorgaben des Geldwäschegesetzes erfüllen. Wenn Versicherungsmakler auch die folgenden...

Geldbuße wegen mangelnder Kontrolle der Aufbewahrungspflichten von Aufzeichnungen

Geldbuße wegen mangelnder Kontrolle der Aufbewahrungspflichten von Aufzeichnungen 16.08.2023 – Die BaFin hat gegen einen Finanzdienstleister eine Geldbuße verhängt, weil das Unternehmen bei der Aufbewahrung von Aufzeichnungen aus einem Videoidentifizierungsverfahren gegen...

Es tut sich etwas – Landtag NRW beschließt Maßnahmen gegen Geldwäsche

Es tut sich etwas – Landtag NRW beschließt Maßnahmen gegen Geldwäsche 14.08.2023 – Der Kampf gegen Geldwäsche gleicht manchmal einer Sisyphus-Arbeit, aber es gibt auch Fortschritte. Das Bewusstsein, dass die Bekämpfung von Geldwäsche eine wichtige Aufgabe...

Erneut Kritik an mangelhafter Bekämpfung von Geldwäsche

Erneut Kritik an mangelhafter Bekämpfung von Geldwäsche 12.08.2023 – Der Deutsche Richterbund (DRB) beanstandet, dass in Deutschland nach wie vor zu wenig für die Bekämpfung von Geldwäsche getan wird. Im Fokus der Kritik steht wenig überraschend...

BaFin zieht die Zügel an – nächste Bank wegen gravierender Defizite mit Sondermaßnahmen belegt

BaFin zieht die Zügel an – nächste Bank wegen gravierender Defizite mit Sondermaßnahmen belegt 08.08.2023 Die Maßnahmen, die die BaFin als Aufsichtsbehörde im Finanzbereich gegen Banken wegen mangelnder Geldwäscheprävention verhängt, setzen sich fort. ...

Liebling FIU – Rechtsanwälte sollten sich rechtzeitig registrieren

Liebling FIU – Rechtsanwälte sollten sich rechtzeitig registrieren 07.08.2023 – Auch Rechtsanwälte gehören in bestimmten Fällen zu den Verpflichteten nach dem GwG. Dabei kann es notwendig werden, eine Verdachtsmeldung abzugeben und dazu müssen sich Anwälte bis...

EUGH-Urteil: erschwert Recherchen – erleichtert Geldwäsche?

EUGH-Urteil: erschwert Recherchen – erleichtert Geldwäsche? 21.07-2023 – Es war ein Paukenschlag, als der EUGH Ende letzten Jahres urteilte, dass der Zugriff auf die Informationen des Transparenzregisters für Jedermann einen zu starken Eingriff in die...

FIU 2.0 – es tut sich etwas bei der FIU

FIU 2.0 – es tut sich etwas bei der FIU Chronisch unterausgestattet, zu langsam, Berge von unbearbeiteten Verdachts-meldungen – so wird die FIU, die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, immer wieder kritisiert. Das soll sich jetzt ändern –...

FATF setzt Kroatien auf die „graue Liste“

FATF setzt Kroatien auf die „graue Liste“ 10.07.2023 – Die FATF hat turnusmäßig ihre Liste von Ländern mit hohem Risiko für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, die einer verstärkten Beobachtung unterliegen, aktualisiert. Als sog....