Kategorie: Aufsichtsbehörden

Zuständige Aufsichtsbehörden nach dem Geldwäschegesetz

Auslegungs- und Anwendungshinweise für Versicherungsunternehmen: BaFin lädt zu Konsultationen ein

Die Bundesanstalt für Finanzaufsicht (BaFin) hat ihren Entwurf zu den Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz – Besonderer Teil für Versicherungsunternehmen i.S.d. § 2 Absatz 1 Nr. 7 GwG gemäß § 51 Absatz 8 GwG zur Konsultation veröffentlicht. Die unter der Geldwäscheaufsicht der...

Versicherungsunternehmen: Prüfungsumfang für Wirtschaftsprüfer wird erweitert

Der beschlossene Gesetzentwurf für die Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie erweitert nicht nur den Verpflichtetenkreis und die einzuhaltenden Sorgfaltspflichten; auch der Prüfungsaufwand für Versicherungsunternehmen durch Wirtschaftsprüfer wird deutlich umfangreicher. Dies sieht eine...

Transparenzregister: Aktiengesellschaften drohen Bußgeldverfahren

Das Bundesverwaltungsamt als Rechts- und Fachaufsicht des Transparenzregisters schreibt derzeit nichtbörsennotierte Aktiengesellschaften an. In den Schreiben wird den Adressaten vorgeworfen, dass sie ordnungswidrig handeln würden, weil sie nicht die wirtschaftlich Berechtigten an der...

Geldwäschebeauftragter - Blick auf eine Banknote

Brexit und virtuelle Währungen begünstigen Geldwäscherisiko

In einer jüngst veröffentlichen gemeinsamen Stellungnahme der drei Europäischen Aufsichtsbehörden (EBA, EIOPA und ESMA – „ESAs“) kommen diese zum Ergebnis, dass neben unterschiedlichen Rechtsvorschriften und unterschiedlichen Aufsichtspraktiken in der Europäischen Union vor allem der drohende...

Konferenzraum des Geldwäschebeauftragten

BaFin veröffentlicht Rundschreiben 01/2019 (GW)

Am 15.02.2019 hat die BaFin das Rundschreiben 01/2019 (GW) mit folgenden Inhalten veröffentlicht: (Quelle: BaFin, Rundschreiben 01/2019 (GW)) Sie finden das Rundschreiben hier:

BaFin veröffentlicht Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat heute Auslegungs - und Anwendungshinweise zum Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten in seiner Fassung vom 23. Juni 2017 gemäß § 51 Abs. 8 GwG veröffentlicht. Die Auslegungshinweise gelten für alle Verpflichteten

Geldwäschebeauftragter schaut auf einen Münzhaufen auf seinem Büroschreibtisch

Aktuelle Studien zeigen Dimensionen der Geldwäsche im Immobilien- und Finanzsektor auf

Jüngst wurden zwei interessante Studien veröffentlicht, die die Dimensionen der Geldwäsche im deutschen Immobiliensektor und im internationalen Finanzsektor untersuchen. Die Zahlen sind ernüchternd: Nach Schätzungen von Transparency International werden 15 bis 30 Prozent aller kriminellen Vermögensw

Geldwäschebeauftragter Besprechungsunterlagen liegen auf dem Tisch

EU-Aktionsplan sieht Stärkung der Aufsichtsbehörden in der Geldwäschebekämpfung vor

Am 04.12.2018 hat der Europäische Rat einen Maßnahmenkatalog zur Bekämpfung der Geldwäsche vorgelegt. Vor dem Hintergrund der jüngsten Geldwäschevorkommnisse im europäischen Bankensektor und den bereits erlassen Maßnahmen zur Geldwäschebekämpfung hat der EU-Rat einen Aktionsplan zur Bekämpfung der G

Geldwäschebeauftragter am Arbeiten von unterwegs mit einem Laptop

EU-Sonderausschuss veröffentlicht vorläufigen Bericht zu Finanzkriminalität und Geldwäsche

Der Sonderausschuss des EU-Parlaments für Finanzkriminalität, Steuerhinterziehung und Steuervermeidung (TAX3) hat am gestrigen Mittwoch einen vorläufigen Bericht zur derzeitigen Situation in Europa veröffentlicht. Vor dem Hintergrund der Enthüllungen der letzten fünf Jahre (Luxleaks, Panama-Papiere,