Kategorie: Risikomanagement

Das Risikomanagement umfasst eine Risikoanalyse sowie interne Sicherungsmaßnahmen

Geldwäschebeauftragter Blick nach oben vor einem Hochhaus

Wie betrifft FinCEN deutsche Banken?

Wie betrifft FinCEN deutsche Banken? FinCEN steht für Financial Crimes Enforcement Network, eine Behörde des US-Finanzministeriums, die für die Bearbeitung von Geldwäscheverdachtsmeldungen zuständig ist. Von einer internationalen Gruppe unabhängiger Journalisten – auf deutscher...

FIU aktualisiert Typologiepapier für den Finanzsektor

FIU aktualisiert Typologiepapier für den Finanzsektor Die FIU (Financial Intelligence Unit) ist die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen und damit zuständig für die Entgegennahme, Sammlung und Auswertung von Meldungen über verdächtige Finanztransaktionen, die...

FAQs zur Ermittlung der „Herkunft von Vermögenswerten“

FAQs zur Ermittlung der „Herkunft von Vermögenswerten“ Die Wolfsberg Gruppe ist ein Zusammenschluss zahlreicher renommierter Privatbanken (u.a. Banco Santander, Bank of America, Credit Suisse, Deutsche Bank, HSBC). Sie veröffentlicht regelmäßig Informationen...

Geldwäschebeauftragter schreibt mit einem Füller

Optimierung der Geldwäschebekämpfung: EU-Studie zeigt Handlungsfelder auf

Optimierung der Geldwäschebekämpfung: EU-Studie zeigt Handlungsfelder auf Eine im Auftrag des EU-Parlaments, Ausschuss für Wirtschaft und Währung (ECON), erstellte Studie zeigt vier mögliche Handlungsfelder auf, in denen die derzeitigen Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche...

Zahl der Vor-Ort-Kontrollen im Finanzsektor durch Aufsichtsbehörden steigt deutlich

Zahl der Vor-Ort-Kontrollen im Finanzsektor durch Aufsichtsbehörden steigt deutlich Die statistische Auswertung des Bundesministerium der Finanzen zur Aufsichtstätigkeit der Aufsichtsbehörden nach § 51 Abs. 9 Geldwäschegesetz für den Berichtszeitraum 2019 weist eine deutliche...

Bundesregierung benennt Zuordnungskriterien für „Clankriminalität“

Bundesregierung benennt Zuordnungskriterien für „Clankriminalität“ Auf eine kleine Anfrage von Abgeordneten der Bundestagsfraktion der AfD hat die Bundesregierung Zuordnungskriterien und Indikatoren für Clankriminalität benannt. Danach ist „Clankriminalität...

Geldwäschebeauftragter - Blick auf eine Banknote

Lastschriftverfahren von ausländischem Zahlungskonto: BGH trifft Entscheidung

Lastschriftverfahren von ausländischem Zahlungskonto: BGH trifft Entscheidung (Güter-) Händler müssen bei Lastschriftverfahren Zahlungen von ausländischem Konto akzeptieren Im Onlinehandel ist es üblich, dass Händler die Bezahlmöglichkeit auch im Rahmen eines...

FATF: „Follow-up-Bericht USA“ veröffentlicht

FATF: „Follow-up-Bericht USA“ veröffentlicht USA erfüllen weitestgehend die Empfehlungen im Customer-Due-Diligence-Prozess Im Jahr 2016 sind die USA einer umfangreichen Evaluierung durch die FATF bzgl. ihrer Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche...

Sorgfaltspflichten in der Corona-Krise

Sorgfaltspflichten in der Corona-Krise Bei der Vergabe von Förderkrediten kann die Einhaltung vereinfachter Sorgfaltspflichten zunächst ausreichen. Die Corona-Krise erfordert vor allem eines: schnelles Handeln. Notleidende und in der Existenz massiv bedrohte Unternehmen...