Kategorie: Risikomanagement

Das Risikomanagement umfasst eine Risikoanalyse sowie interne Sicherungsmaßnahmen

Härtere Zeiten für Banken und Vorstände?

Härtere Zeiten für Banken und Vorstände? Die BaFin hat die deutsche Tochter einer US-Bank zu Präventionsmaßnahmen gegen Geldwäsche aufgefordert und dies öffentlich gemacht. Laut Handelsblatt und anderen Quellen wird ein eigentlich mit einem Vergleich schon abgeschlossener...

Geldwäschebeauftragter Geldscheinbündel 100 Euro

EU diskutiert Limit für Barzahlungen

EU diskutiert Limit für Barzahlungen In den Mitgliedsstaaten gelten höchst unterschiedliche Obergrenzen für Geschäfte in bar. Zur Verbesserung des Kampfes gegen Geldwäsche regt die EU-Kommission an, diese zu vereinheitlichen. Mal eben eine neue...

Hochrisikostaaten und Sanktionen

Hochrisikostaaten und Sanktionen Grundsätzlich gilt es bei insbesondere neuen Vertragspartnern zwei Sachverhalte zu berücksichtigen und zwar sowohl bei Eingehen einer neuen Geschäftsbeziehung als auch bei Durchführung einzelner Transaktionen. Dabei geht es zum einen um...

Geldwäschebeauftragter Blick nach oben vor einem Hochhaus

Wie betrifft FinCEN deutsche Banken?

Wie betrifft FinCEN deutsche Banken? FinCEN steht für Financial Crimes Enforcement Network, eine Behörde des US-Finanzministeriums, die für die Bearbeitung von Geldwäscheverdachtsmeldungen zuständig ist. Von einer internationalen Gruppe unabhängiger Journalisten – auf...

FIU aktualisiert Typologiepapier für den Finanzsektor

FIU aktualisiert Typologiepapier für den Finanzsektor Die FIU (Financial Intelligence Unit) ist die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen und damit zuständig für die Entgegennahme, Sammlung und Auswertung von Meldungen über verdächtige...

FAQs zur Ermittlung der „Herkunft von Vermögenswerten“

FAQs zur Ermittlung der „Herkunft von Vermögenswerten“ Die Wolfsberg Gruppe ist ein Zusammenschluss zahlreicher renommierter Privatbanken (u.a. Banco Santander, Bank of America, Credit Suisse, Deutsche Bank, HSBC). Sie veröffentlicht regelmäßig Informationen...

Geldwäschebeauftragter schreibt mit einem Füller

Optimierung der Geldwäschebekämpfung: EU-Studie zeigt Handlungsfelder auf

Optimierung der Geldwäschebekämpfung: EU-Studie zeigt Handlungsfelder auf Eine im Auftrag des EU-Parlaments, Ausschuss für Wirtschaft und Währung (ECON), erstellte Studie zeigt vier mögliche Handlungsfelder auf, in denen die derzeitigen Maßnahmen zur Bekämpfung der...

Zahl der Vor-Ort-Kontrollen im Finanzsektor durch Aufsichtsbehörden steigt deutlich

Zahl der Vor-Ort-Kontrollen im Finanzsektor durch Aufsichtsbehörden steigt deutlich Die statistische Auswertung des Bundesministerium der Finanzen zur Aufsichtstätigkeit der Aufsichtsbehörden nach § 51 Abs. 9 Geldwäschegesetz für den Berichtszeitraum 2019 weist eine...

Bundesregierung benennt Zuordnungskriterien für „Clankriminalität“

Bundesregierung benennt Zuordnungskriterien für „Clankriminalität“ Auf eine kleine Anfrage von Abgeordneten der Bundestagsfraktion der AfD hat die Bundesregierung Zuordnungskriterien und Indikatoren für Clankriminalität benannt. Danach ist...