Schlagwort: BaFin

Die Bundenanstalt für Finanzaufsicht beaufsichtigt und kontrolliert als Finanzmarktaufsichtsbehörde im Rahmen der Finanzaufsicht alle Bereiche des Finanzwesens in Deutschland.

„Wäsche-Business“ macht Geld sauber

„Wäsche-Business“ macht Geld sauber Die BaFin hat in ihrem aktuellen Journal das Thema Geldwäsche als Hauptthema. Neben Hinweisen auf die aktualisierten FAQ für Versicherungsvermittler (wir berichteten) sowie die aktualisierten Leitlinien der Europäischen...

Geldwäschebeauftragter Besprechungsunterlagen liegen auf dem Tisch

Geplante Neuaufstellung der BaFin

Geplante Neuaufstellung der BaFin Die BaFin hat den Abschlussbericht der Unternehmensberatung Roland Berger veröffentlicht. Darin geht die vom BMF beauftragte Studie auf die aus ihrer Sicht wichtigsten Themenbereiche ein, die einer Weiterentwicklung bedürfen. ...

Wirecard-Skandal lässt „Köpfe rollen“

Wirecard-Skandal lässt „Köpfe rollen“ Die kritischen Stimmen rissen nicht ab, die der Aufsichtsbehörde BaFin eklatante Mängel in der Verfolgung kritischer Hinweise gegenüber Wirecard vorwerfen. Nun haben sie einen Führungswechsel an der Spitze der Aufsicht zur Folge. ...

Geldwäschebeauftragter - Blick auf ein Architektenhaus

BaFin ruft Kreditinstitute zur Konsultation der AuA auf

BaFin ruft Kreditinstitute zur Konsultation der AuA auf Die BaFin hat einen Entwurf für den Besonderen Teil der Auslegungs- und Anwendungshinweise (AuA) für Kreditinstitute vorgelegt und ruft die Institute auf, bis Mitte Februar dazu Stellungnahmen abzugeben. ...

Allgemeinverfügung zur Speicherung sog. virtueller IBAN

Allgemeinverfügung zur Speicherung sog. virtueller IBAN Mit sofortiger Wirkung (vom Tag nach der Verkündigung an) hat BaFin eine Allgemeinverfügung erlassen, die sich an alle Kreditinstitute im Sinne des § 1 Abs. 1 KWG richtet. Diese werden verpflichtet,...

BaFin: Rundschreiben 06/2020 (GW) zu Hochrisiko-Staaten veröffentlicht

BaFin: Rundschreiben 6/2020 (GW) zu Hochrisiko-Staaten veröffentlicht Auf Grundlage der EU- und FATF-Länderlisten veröffentlicht die BaFin ein Rundschreiben 06/2020 (GW) zum rechtskonformen Umgang mit Transaktionen mit Bezug zu Hochrisiko-Staaten. Das Rundschreiben...

Sanktionen, Finanzkriminalität, Geldwäsche

Was verbirgt sich hinter „Naming & shaming“?

Was verbirgt sich hinter „Naming and Shaming“? Die BaFin hat am 23.11.2020 eine aktuelle Mitteilung über Anordnungen zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung herausgegeben. Mit der Aktualisierung des Geldwäschegesetzes (GwG) in 2017 und...

Übersicht zu Geldwäsche-relevanten Nachrichten der BaFin

Übersicht zu Geldwäsche-relevanten Nachrichten der BaFin Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Aufsichtsbehörde für Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistungsinstitute, geht in ihrem aktuellen Journal auf verschiedene Themen ein, die für die...

Wirecard – hat fehlende zentrale Aufsicht Skandal begünstigt?

Wirecard – hat fehlende zentrale Aufsicht Skandal begünstigt? In einer kleinen Anfrage haben verschiedene Abgeordnete der FDP der Bundesregierung kritische Fragen zur Geldwäscheaufsicht im Nichtfinanzsektor gestellt. Diese ist verfassungsrechtlich bei den Ländern angesiedelt....