Kategorie: BaFin

Bundesanstalt für Finanzaufsicht

Geldwäschebeauftragter Blick nach oben vor einem Hochhaus

Jahresbericht der Finanzaufsicht

Jahresbericht der Finanzaufsicht 30.05.2023 – Die BaFin, als Aufsichtsbehörde für den Finanzbereich, hat ihren Jahresbericht für 2022 vorgestellt. Dabei geht sie auf die Aufsichtspraxis in den verschiedenen Teilbereichen ebenso ein, wie auf übergeordnete Themen wie...

BaFin klärt auf: Häufig gestellte Fragen zum MVP-Portal

BaFin klärt auf: Häufig gestellte Fragen zum MVP-Portal 13.04.2023 – In der Finanzwelt ist Transparenz und Kommunikation von entscheidender Bedeutung. Deshalb hat die BaFin (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) das Melde- und Veröffentlichungsportal (MVP)...

Erwartungen der BaFin an das Risikomanagement

Erwartungen der BaFin an das Risikomanagement 02.02.2023 – Die BaFin als Aufsichtsbehörde für den Finanzsektor hat im Rahmen der Jahreskonferenz die Erwartungen der Aufsicht an das Risikomanagement für Versicherer vorgestellt. Auf der Jahreskonferenz...

Die BaFin greift ein – weshalb eine unzureichende Geschäftsorganisation und Geldwäscheprävention unangenehme Folgen nach sich ziehen kann

Die BaFin greift ein – weshalb eine unzureichende Geschäftsorganisation und Geldwäscheprävention unangenehme Folgen nach sich ziehen kann 31.01.2023 – Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ist als Finanzmarktaufsichtsbehörde dafür zuständig Geldwäsche...

Keine Anhaltspunkte zur Einschränkung von Video-Ident

Keine Anhaltspunkte zur Einschränkung von Video-Identr 19.01.2023 – Das Video-Identifizierungsverfahren ist im Finanzsektor zur Erfüllung der allgemeinen Sorgfaltspflichten zugelassen. Nachdem es im letzten Jahr zu Problemen mit dem Verfahren bei den Krankenkassen...

Konferenzraum des Geldwäschebeauftragten

BaFin sieht sich bei Geldwäscheprävention noch lange nicht am Ziel

BaFin sieht sich bei Geldwäscheprävention noch lange nicht am Ziel 04.01.2023 – Im Dezember fand die inzwischen 5. BaFin-Fachtagung zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung statt. Die zuständige Exekutivdirektorin der BaFin, Birgit Rodolphe,...

Neue Regelungen der BaFin zu Auslagerungsanzeigen

Neue Regelungen der BaFin zu Auslagerungsanzeigen 16.12.2022 – Von der BaFin beaufsichtigte Unternehmen sind grundsätzlich verpflichtet, die Auslagerung von wichtigen Funktionen an Dritte gegenüber der Aufsicht anzuzeigen. Dazu hat die BaFin nun vier neue Verordnungen...

BaFin erhöht den Druck auf die Deutsche Bank

BaFin erhöht den Druck auf die Deutsche Bank 11.11.2022 – Seit mindestens 2018 ist das größte deutsche Kreditinstitut in den Schlagzeilen, weil die Geldwäscheprävention nicht so funktioniert, wie sie sollte. Nun hat die Aufsicht den Druck verschärft. ...

Geldwäschebeauftragter schaut auf ein altes römisches Säulengebäude

Pflicht zur Meldung der Ausgliederung wichtiger Funktionen

Pflicht zur Meldung der Ausgliederung wichtiger Funktionen 02.09.2022 – Die BaFin als Aufsichtsbehörde für den Finanzsektor weist darauf hin, dass seit Anfang 2022 alle beaufsichtigten Unternehmen verpflichtet sind, die Ausgliederung wichtiger Funktionen zu melden....