Kategorie: BaFin

Bundesanstalt für Finanzaufsicht

Geldwäschebeauftragter Handschellen und Euro Banknoten

Geldwäscheprävention ist ein Schwerpunkt der BaFin

Geldwäscheprävention ist ein Schwerpunkt der BaFin 30.11.2021 – Bei der Euro Finance Week hat der Präsident der BaFin, Mark Branson, die Mittelfristziele der Finanzaufsichtsbehörde präsentiert und erneut bekräftigt, dass die Intensivierung der Geldwäscheprävention...

Geldwäschebeauftragter - Blick nach oben zur Spitze eines Wolkenkraters

Geldwäscheprävention ist ein Schwerpunkt der BaFin

Geldwäscheprävention ist ein Schwerpunkt der BaFin 19.11.2021 – Die BaFin hat ihre Mittelfristziele für die eigene Aufsichtstätigkeit veröffentlicht. Die Intensivierung der Geldwäscheprävention ist ein Schwerpunkt. Die Mittelfristziele der BaFin sind...

Leitlinien zu Risikofaktoren für GW/TF: BaFin setzt EBA-Leitlinien vollständig um

Leitlinien zu Risikofaktoren für GW/TF: BaFin setzt EBA-Leitlinien vollständig um 12.11.2021 – Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat am 01.03.2021 eine überarbeitete Version der „Die Leitlinien zu den Risikofaktoren für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung“...

Offshore Gesellschaften, Steuerparadies, Geldwäsche

BaFin veröffentlicht Rundschreiben zu Hochrisikostaaten

BaFin veröffentlicht Rundschreiben zu Hochrisiko-Staaten 11.11.2021 – Das BaFin Rundschreiben 15/2021 (GW) richtet sich an alle Verpflichtete, die der Aufsicht der BaFin unterstehen und beinhaltet Vorgaben, die bei der Einhaltung von Sorgfaltspflichten bei Geschäftsvorfällen...

MaRisk, BAIT und ZAIT – was die Geldwäschebeauftragten dazu wissen sollten

MaRisk, BAIT und ZAIT – was die Geldwäschebeauftragten dazu wissen sollten 19.10.2021 – Die BaFin hat im August die Mindestanforderungen an das Risikomanagement der Banken (MaRisk) neu gefasst. Auslöser waren ergänzende Anforderungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde...

Sanktionen, Finanzkriminalität, Geldwäsche

N26 Bank GmbH: BaFin setzt Geldbußen fest

N26 Bank GmbH: BaFin setzt Geldbußen fest 07.10.2021 – Es gab schon mehrfach Anfragen der BaFin an die N26 Bank hinsichtlich deren Praktiken zur Geldwäscheprävention und vor nicht allzu langer Zeit wurde sogar ein Sonderbeauftragter zur Verbesserung der Bekämpfung...

Aufsicht aktualisiert Vorgaben für die Compliance-Funktion

Aufsicht aktualisiert Vorgaben für die Compliance-Funktion 19.08.2021 – Die BaFin hat ihre Vorgaben für die Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion (MaComp) und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten aktualisiert. Das...

Einzahlungen ab 10.000,- Euro nur noch mit Nachweis

Einzahlungen ab 10.000,- Euro nur noch mit Nachweis 11.08.2021 – Im Rahmen der Aktualisierung der speziellen Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz für Kreditinstitute hat die BaFin eine neue Nachweispflicht eingeführt, die ab dem 09.08.2021gilt....

BaFin hebt Rundschreiben auf

BaFin hebt Rundschreiben auf 03.08.2021 – Die BaFin als Aufsichtsbehörde für Banken, Finanzdienstleister, Versicherer und für den Wertpapierhandel hebt einen Großteil ihrer Rundschreiben auf, mit der sie in der Vergangenheit im Bereich der Geldwäscheprävention die...