Kategorie: Aufsichtsbehörden

Zuständige Aufsichtsbehörden nach dem Geldwäschegesetz

Sanktionen, Finanzkriminalität, Geldwäsche

FIU und Aufsichtsbehörden erneut mit gemeinsamer Aktion

FIU und Aufsichtsbehörden erneut mit gemeinsamer Aktion 21.06.2023 – Nachdem bei der durch die FIU koordinierten Aktion der Aufsichtsbehörden im Nichtfinanzbereich in 2021 schwerpunktmäßig der Immobilienbereich im Fokus stand, erfolgte auch in 2022 eine gemeinsame...

BaFin prüft verstärkt registrierungspflichtige Kapitalverwaltungsgesellschaften

BaFin prüft verstärkt registrierungspflichtige Kapitalverwaltungsgesellschaften 01.06.2023 – Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat ihre Aktivitäten zur Prävention von Geldwäsche intensiviert, insbesondere in Bezug auf...

Geldwäschebeauftragter Blick nach oben vor einem Hochhaus

Jahresbericht der Finanzaufsicht

Jahresbericht der Finanzaufsicht 30.05.2023 – Die BaFin, als Aufsichtsbehörde für den Finanzbereich, hat ihren Jahresbericht für 2022 vorgestellt. Dabei geht sie auf die Aufsichtspraxis in den verschiedenen Teilbereichen ebenso ein, wie auf übergeordnete Themen...

Neues Gesetz zur Stärkung der Aufsicht bei Rechtsdienstleistungen und Änderungen im Rechtsberatungsbereich

Neues Gesetz zur Stärkung der Aufsicht bei Rechtsdienstleistungen und Änderungen im Rechtsberatungsbereich 03.05.2023 – Für Verpflichtete nach § 2 Abs. 1 Nr. 10 und 11 GwG gibt es wichtige Neuigkeiten in der Regulierung und Aufsicht von Rechtsdienstleistungen. Der...

BaFin klärt auf: Häufig gestellte Fragen zum MVP-Portal

BaFin klärt auf: Häufig gestellte Fragen zum MVP-Portal 13.04.2023 – In der Finanzwelt ist Transparenz und Kommunikation von entscheidender Bedeutung. Deshalb hat die BaFin (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) das Melde- und Veröffentlichungsportal...

Alle beklagen die Probleme bei der FIU – aber das wird häufig übersehen

Alle beklagen die Probleme bei der FIU – aber das wird häufig übersehen 14.02.2023 – Die FIU kommt mit der Bearbeitung der ihr gemeldeten Verdachtsfälle nicht hinterher. Erst kürzlich musste sie zugegeben, dass die Zahl der noch nicht abschließend bearbeiteten...

Erwartungen der BaFin an das Risikomanagement

Erwartungen der BaFin an das Risikomanagement 02.02.2023 – Die BaFin als Aufsichtsbehörde für den Finanzsektor hat im Rahmen der Jahreskonferenz die Erwartungen der Aufsicht an das Risikomanagement für Versicherer vorgestellt. Auf der...

Die BaFin greift ein – weshalb eine unzureichende Geschäftsorganisation und Geldwäscheprävention unangenehme Folgen nach sich ziehen kann

Die BaFin greift ein – weshalb eine unzureichende Geschäftsorganisation und Geldwäscheprävention unangenehme Folgen nach sich ziehen kann 31.01.2023 – Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ist als Finanzmarktaufsichtsbehörde dafür zuständig...

Keine Anhaltspunkte zur Einschränkung von Video-Ident

Keine Anhaltspunkte zur Einschränkung von Video-Identr 19.01.2023 – Das Video-Identifizierungsverfahren ist im Finanzsektor zur Erfüllung der allgemeinen Sorgfaltspflichten zugelassen. Nachdem es im letzten Jahr zu Problemen mit dem Verfahren bei den Krankenkassen...