Kategorie: Aufsichtsbehörden

Zuständige Aufsichtsbehörden nach dem Geldwäschegesetz

Sanktionen, Finanzkriminalität, Geldwäsche

N26 Bank GmbH: BaFin setzt Geldbußen fest

N26 Bank GmbH: BaFin setzt Geldbußen fest 07.10.2021 – Es gab schon mehrfach Anfragen der BaFin an die N26 Bank hinsichtlich deren Praktiken zur Geldwäscheprävention und vor nicht allzu langer Zeit wurde sogar ein Sonderbeauftragter zur Verbesserung der Bekämpfung...

Land Berlin will Geldwäsche-Kontrolle verbessern

Land Berlin will Geldwäsche-Kontrolle verbessern 29.09.2021 – Der Berliner Senat fordert vom Bund eine effektivere Bekämpfung der Geldwäsche. Dabei steht ein Passus des zum 01. August dieses Jahres reformierten GwG im Fokus, der eine besonders anfällige Branche schont. ...

Malta – FATF-Listing zeigt erste Wirkung

Malta – FATF-Listing zeigt erste Wirkung 21.09.2021 – Die Aufnahme von Malta in die sog. Graue Liste von Staaten, deren Systeme zur Geldwäscheprävention strategische Mängel aufweisen hat hohe Wellen geschlagen. Nun zeigen sich erste Auswirkungen. Auch...

Jahresbericht der FIU 2020

Jahresbericht der FIU 2020 25.08.2021 – Die FIU (Finance Intelligence Unit – zentrale Meldestelle für Verdachtsmeldungen) hat ihren Jahresbericht für 2020 veröffentlicht. Die Zahl der Verdachtsmeldungen hat sich im Vergleich zum Vorjahr wiederum um...

Aufsicht aktualisiert Vorgaben für die Compliance-Funktion

Aufsicht aktualisiert Vorgaben für die Compliance-Funktion 19.08.2021 – Die BaFin hat ihre Vorgaben für die Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion (MaComp) und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten aktualisiert. Das...

Einzahlungen ab 10.000,- Euro nur noch mit Nachweis

Einzahlungen ab 10.000,- Euro nur noch mit Nachweis 11.08.2021 – Im Rahmen der Aktualisierung der speziellen Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz für Kreditinstitute hat die BaFin eine neue Nachweispflicht eingeführt, die ab dem 09.08.2021gilt....

Konferenzraum des Geldwäschebeauftragten

EBA: Konsultation zu neuen Leitlinien über die Rolle des AML/CTF-Compliance Officers eingeleitet

EBA: Konsultation zu neuen Leitlinien über die Rolle des AML/CTF-Compliance Officers eingeleitet 03.08.2021 – Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat eine öffentliche Kon-sultation zu den neuen Leitlinien für die Rolle, die Aufgaben und die Zuständigkeiten...

BaFin hebt Rundschreiben auf

BaFin hebt Rundschreiben auf 03.08.2021 – Die BaFin als Aufsichtsbehörde für Banken, Finanzdienstleister, Versicherer und für den Wertpapierhandel hebt einen Großteil ihrer Rundschreiben auf, mit der sie in der Vergangenheit im Bereich der Geldwäscheprävention die...