Kategorie: Aufsichtsbehörden

Zuständige Aufsichtsbehörden nach dem Geldwäschegesetz

Leitlinien zu Risikofaktoren für GW/TF: BaFin setzt EBA-Leitlinien vollständig um

Leitlinien zu Risikofaktoren für GW/TF: BaFin setzt EBA-Leitlinien vollständig um 12.11.2021 – Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat am 01.03.2021 eine überarbeitete Version der „Die Leitlinien zu den Risikofaktoren für Geldwäsche und ...

Offshore Gesellschaften, Steuerparadies, Geldwäsche

BaFin veröffentlicht Rundschreiben zu Hochrisikostaaten

BaFin veröffentlicht Rundschreiben zu Hochrisiko-Staaten 11.11.2021 – Das BaFin Rundschreiben 15/2021 (GW) richtet sich an alle Verpflichtete, die der Aufsicht der BaFin unterstehen und beinhaltet Vorgaben, die bei der Einhaltung von Sorgfaltspflichten bei...

Geldwäschebeauftragter Handschellen und Euro Banknoten

Bundesländer erneuern Kritik an der FIU

Bundesländer erneuern Kritik an der FIU 26.10.2021 – Die Kritik an der FIU besteht schon länger und sie hält auch nach der Bundestagswahl an. Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) wurde von Finanzminister Scholz vor der Wahl...

FATF setzt auch Türkei auf Beobachtungsliste

FATF setzt auch Türkei auf Beobachtungsliste 25.10.2021 – Aufgrund ungenügender Fortschritte im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung hat die FATF in ihrer neuesten Erklärung die Türkei auf die sog. graue Liste der Länder unter verstärkter Beobachtung...

MaRisk, BAIT und ZAIT – was die Geldwäschebeauftragten dazu wissen sollten

MaRisk, BAIT und ZAIT – was die Geldwäschebeauftragten dazu wissen sollten 19.10.2021 – Die BaFin hat im August die Mindestanforderungen an das Risikomanagement der Banken (MaRisk) neu gefasst. Auslöser waren ergänzende Anforderungen der Europäischen...

Geldwäschebeauftragter arbeitet draußen an einem Macbook Pro

Bekämpfung der Geldwäsche: Mitwirkungspflichten von Wirtschaftsprüfern

Bekämpfung der Geldwäsche: Mitwirkungspflichten von Wirtschaftsprüfern 13.10.2021 – Wirtschaftsprüfer und vereidigte Buchprüfer sind nach dem GwG zur Einhaltung bestimmter geldwäscherechtlicher Pflichten verpflichtet. Darauf weist die Wirtschaftsprüferkammer als...

Sanktionen, Finanzkriminalität, Geldwäsche

N26 Bank GmbH: BaFin setzt Geldbußen fest

N26 Bank GmbH: BaFin setzt Geldbußen fest 07.10.2021 – Es gab schon mehrfach Anfragen der BaFin an die N26 Bank hinsichtlich deren Praktiken zur Geldwäscheprävention und vor nicht allzu langer Zeit wurde sogar ein Sonderbeauftragter zur Verbesserung der...

Land Berlin will Geldwäsche-Kontrolle verbessern

Land Berlin will Geldwäsche-Kontrolle verbessern 29.09.2021 – Der Berliner Senat fordert vom Bund eine effektivere Bekämpfung der Geldwäsche. Dabei steht ein Passus des zum 01. August dieses Jahres reformierten GwG im Fokus, der eine besonders anfällige Branche...

Malta – FATF-Listing zeigt erste Wirkung

Malta – FATF-Listing zeigt erste Wirkung 21.09.2021 – Die Aufnahme von Malta in die sog. Graue Liste von Staaten, deren Systeme zur Geldwäscheprävention strategische Mängel aufweisen hat hohe Wellen geschlagen. Nun zeigen sich erste Auswirkungen. ...