Kategorie: Aufsichtsbehörden

Zuständige Aufsichtsbehörden nach dem Geldwäschegesetz

FIU veröffentlicht Typologiepapier für Versicherungsvermittler

FIU veröffentlicht Typologiepapier für Versicherungsvermittler Zur Oprimierung der eigenen Sorgfaltspflichten wird empfohlen, sich mit den aktuellen Typologien für Versicherungsvermittler der FIU vertraut zu machen Bereits Ende Januar 2020 hat die FIU ein...

Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Kryptoverwahrgeschäft

Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Kryptoverwahrgeschäft BaFin veröffentlicht Hinweise zum Erlaubnisantrag für das Kryptoverwahrgeschäft Mit Umsetzung der 5.EU-Geldwäscherichtlinie in nationales Recht ist das Kryptoverwahrgeschäft als...

FATF: „Follow-up-Bericht USA“ veröffentlicht

FATF: „Follow-up-Bericht USA“ veröffentlicht USA erfüllen weitestgehend die Empfehlungen im Customer-Due-Diligence-Prozess Im Jahr 2016 sind die USA einer umfangreichen Evaluierung durch die FATF bzgl. ihrer Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche...

Geldwäschebeauftragter hat sein Mobiltelefon an der Lehne des Sessels abgelegt

BaFin beschreibt Finanzprodukte mit den höchsten GW/TF-Risiken

BaFin beschreibt Finanzprodukte mit den höchsten GW/TF-Risiken BaFin veröffentlicht Zusammenfassung der „Subnationale Risikoanalyse 2019/2020 (SRA 2.0)“. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am gestrigen Tag eine Zusammenfassung...

FATF veröffentlicht Leitfaden zur „Digitalen Identität“

FATF veröffentlicht Leitfaden zur „Digitalen Identität“ Der von der FATF veröffentlichte Leitfaden „Digital Identity“ gibt Handlungsempfehlungen im Umgang mit der Kundenidentifizierung bei digitalen Finanztransaktionen. Die FATF (Financial...

Finanzanlagenvermittler-Aufsichtsübertragungsgesetz: Bundesregierung beschliesst Gesetzentwurf

Finanzanlagenvermittler-Aufsichtsübertragungsgesetz: Bundesregierung beschliesst Gesetzentwurf Bundeskabinett beschliesst Gesetz zur Übertragung der Aufsicht über Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater auf die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht ...

Geldwäschebeauftragter schreibt mit einem Füller

BaFin veröffentlicht aufsichtsrechtliche Mindestanforderung an die Geschäftsorganisation von kleinen Versicherungsunternehmen

Rundschreiben zu Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation von kleinen Versicherungsunternehmen veröffentlicht BaFin veröffentlicht aufsichtsrechtliche Mindestanforderung an die Geschäftsorganisation von kleinen Versicherungsunternehmen Das von der...

BaFin veröffentlicht Merkblatt zu Kryptoverwahrgeschäft

BaFin veröffentlicht Merkblatt zu Kryptoverwahrgeschäft BaFin-Hinweise zum Tatbestand des Kryptoverwahrgeschäfts gemäß § 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 6 KWG veröffentlicht Die Bundesanstalt für Finanzaufsicht (BaFin) hat heute ein Merkblatt mit Hinweisen zum Tatbestand...

Geldwäschebeauftragter Blick nach oben vor einem Hochhaus

Europäische Bankenaufsicht stellt Geldwäsche-Leitlinien zur Diskussion

Europäische Bankenaufsicht stellt Geldwäsche-Leitlinien zur Diskussion Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA), eine unabhängige EU-Behörde, deren Aufgabe es ist, ein wirksames und einheitliches Maß an Regulierung und Beaufsichtigung im europäischen Bankensektor...