Kategorie: Auslegungs- und Anwendungshinweise

Gemeinsame Orientierungshilfe von FIU und BaFin

Gemeinsame Orientierungshilfe von FIU und BaFin 28.01.2025 – Die BaFin und die FIU haben gemeinsam eine Orientierungshilfe für Verpflichtete nach dem GwG herausgegeben, die die Begriffe „Unverzüglichkeit“ und...

Geldwäsche als Lebensader organisierter Kriminalität

Geldwäsche als Lebensader organisierter Kriminalität 20.01.2025 – In einer Grundsatzrede auf der Fachtagung der BaFin hat sich die zustän-dige Exekutivdirektorin Rodolphe zu verschiedenen Aspekten der Prävention von Geldwäsche und...

6. Fachtagung der BaFin zur Prävention von Geldwäsche

6. Fachtagung der BaFin zur Prävention von Geldwäsche 21.12.2024 – Auf ihrer inzwischen sechsten Fachtagung zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ging die BaFin u.a. auf die Neufassung der Auslegungs- und Anwendungshinweise sowie...

Zahlreiche offene Fragen – Konsultation der neuen AuA der BaFin und die neue AML-Verordnung der EU

Zahlreiche offene Fragen – Konsultation der neuen AuA der BaFin und die neue AML-Verordnung der EU 01.11.2024 – Die BaFin hat vor drei Monaten alle Verpflichteten aus dem Finanzbereich zur Konsultation ihrer Auslegungs- und...

BaFin konsultiert Entwurf zu neuen Auslegungs- und Anwendungshinweisen zum Geldwäschegesetz

BaFin konsultiert Entwurf zu neuen Auslegungs- und Anwendungshinweisen zum Geldwäschegesetz 11.07.2024 – Die BaFin als Aufsichtsbehörde für den Finanzsektor hat einen Entwurf für die Aktualisierung der Auslegungs- und Anwendungshinweise (AuA) zum Geldwäschegesetz...

BaFin – Bericht über Meldepflichten zu Auslagerungen

BaFin – Bericht über Meldepflichten zu Auslagerungen 06.05.2024 – Seit November 2022 sind die von der BaFin beaufsichtigten Unternehmen des Finanzsektors verpflichtet, wesentliche Auslagerungen sowie Veränderungen dazu zu melden. Grundlage dafür waren neu...

Geldwäschebeauftragter macht sich Notizen in einer Besprechung

Entwurf: IDW Prüfungsstandard zur Geldwäscheprüfung für Kreditinstitute

Entwurf: IDW- Prüfungsstandard zur Geldwäscheprüfung für Kreditinstitute 02.05.2024 – Das Institut der deutschen Wirtschaftsprüfer hat den Entwurf eines neuen Standards zur Geldwäscheprüfung vorgestellt. Der Abschlussprüfer prüft gemäß § 29 Abs. 2...

Informationen der Aufsichtsbehörden für Verpflichtete im Nicht-Finanzsektor

Informationen der Aufsichtsbehörden für Verpflichtete im Nicht-Finanzsektor 16.04.2024 – Die für Geldwäscheprävention zuständige Bereich des RP Darmstadt hat einen neuen Newsletter mit wichtigen Informationen für Verpflichtete nach dem GWG aus dem...

BaFin: Aktuelle Regulierungsthemen und Aufsichtserfahrungen in den Branchen

BaFin: Aktuelle Regulierungsthemen und Aufsichtserfahrungen in den Branchen 08.01.2024 – In einem Fachvortrag der BaFin-Konferenz zur Geldwäscheprävention wurde der aktuelle Stand der regulatorischen Entwicklungen auf europäischer und nationaler Ebene beleuchtet sowie...