Autor: Boltze

Sanktionen, Finanzkriminalität, Geldwäsche

Deutschland liegt mal wieder vorne

Deutschland liegt mal wieder vorne Europaweit wurden in Deutschland die meisten IDD-Sanktionen gegen Versicherungsvermittler ausgesprochen. Dies zeigt ein entsprechender Bericht der EIOPA. EIOPA, die europäische Aufsichtsbehörde für...

Rückmeldungen der FIU zu abgegebenen Verdachtsmeldungen

Rückmeldungen der FIU zu abgegebenen Verdachtsmeldungen Die FIU hat im Dezember 2020 in einem Schreiben an verschiedene Verbände angekündigt, dass sie umgehend mit dem Versand der Rückmeldeberichte an die Verpflichteten nach § 41 GwG beginnen will. Nach...

TraFinG Gw – Neues Jahr und noch ein neues Gesetz

TraFinG Gw – Neues Jahr und noch ein neues Gesetz Der Referentenentwurf zum neuen Transparenz-Finanzinformationsgesetz Geldwäsche (TraFinG Gw) wurde vom BMF den Verbänden der betroffenen verpflichteten Unternehmen zur Konsultation zugeleitet. Das Gesetz...

Geldwäschebeauftragter - Blick auf ein Architektenhaus

BaFin ruft Kreditinstitute zur Konsultation der AuA auf

BaFin ruft Kreditinstitute zur Konsultation der AuA auf Die BaFin hat einen Entwurf für den Besonderen Teil der Auslegungs- und Anwendungshinweise (AuA) für Kreditinstitute vorgelegt und ruft die Institute auf, bis Mitte Februar dazu Stellungnahmen...

Allgemeinverfügung zur Speicherung sog. virtueller IBAN

Allgemeinverfügung zur Speicherung sog. virtueller IBAN Mit sofortiger Wirkung (vom Tag nach der Verkündigung an) hat BaFin eine Allgemeinverfügung erlassen, die sich an alle Kreditinstitute im Sinne des § 1 Abs. 1 KWG richtet. Diese werden...

BaFin: Rundschreiben 06/2020 (GW) zu Hochrisiko-Staaten veröffentlicht

BaFin: Rundschreiben 6/2020 (GW) zu Hochrisiko-Staaten veröffentlicht Auf Grundlage der EU- und FATF-Länderlisten veröffentlicht die BaFin ein Rundschreiben 06/2020 (GW) zum rechtskonformen Umgang mit Transaktionen mit Bezug zu Hochrisiko-Staaten. Das...

Geldwäschebeauftragter - Blick auf eine Banknote

Stellungnahme der EBA zum Zusammenspiel zwischen Geldwäscheprävention und Einlagensicherung

Stellungnahme der EBA zum Zusammenspiel zwischen Geldwäscheprävention und Einlagensicherung Die Europäische Bankenaufsicht EBA gibt in ihrem Papier Empfehlungen, wie die EU-Kommission und die nationalen Aufsichtsbehörden im Spannungsfeld von Auszahlungen an z.T....

Transparenzregister – Fragen und Antworten zum GwG

Transparenzregister – Fragen und Antworten zum GwG Das Bundesverwaltungsamt (BVA) als zuständige Behörde hat häufig gestellte Fragen zum Transparenzregister zusammengestellt und beantwortet. Das entsprechende Papier wurde neu überarbeitet. Zur Ermittlung...

Stellungnahme des IDW zu aktuellen Maßnahmenplänen

Stellungnahme des IDW zu aktuellen Maßnahmenplänen Das Institut der Wirtschaftsprüfer in Deutschland (IDW) stellt aufbauend auf der nationalen Strategie des BMF sowie des Aktionsplans der EU zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung eigene Vorschläge für...