Kategorie: Aufsichtsbehörden

Zuständige Aufsichtsbehörden nach dem Geldwäschegesetz

Handelsbasierte Geldwäsche: FATF veröffentlicht Risikoindikatoren

Handelsbasierte Geldwäsche: FATF veröffentlicht Risikoindikatoren Die FATF hat in Zusammenarbeit mit der Egmont Group eine Übersicht mit möglichen Risikoindikatoren veröffentlicht, die im Zusammenhang mit Handelsgeschäften auf Geldwäsche hindeuten...

Wie kann ich „Naming & Shaming“ vermeiden?

Wie kann ich „Naming & Shaming“ vermeiden? Die BaFin hat am 13. Januar 2021 gegenüber der PIRAEUS BANK A.E., Athen Zweigniederlassung Frankfurt am Main Maßnahmen zur Verbesserung der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung angeordnet – wie sie am 17....

Vor-Ort-Prüfung erneut verschoben – Aufatmen?

Vor-Ort-Prüfung erneut verschoben – Aufatmen? Die eigentlich schon letztes Jahr fällige und wegen der Corona-Pandemie bereits verschobene Vor-Ort-Prüfung Deutschlands durch die FATF (Financial Action Task Force) musste angesichts der anhaltenden Pandemie erneut...

Geldwäschebeauftragter - Blick nach oben zur Spitze eines Wolkenkraters

Neue EU-Behörde soll Geldwäsche bekämpfen

Neue EU–Behörde soll Geldwäsche bekämpfen Die EU-Kommission ist unzufrieden, wie nationale Aufseher die Banken kontrollieren und fordert eine neue Behörde, die EU-weit überwacht. Banken stehen immer wieder in der Kritik, Geldwäsche nicht effektiv...

Aufwertung der FIU

Aufwertung der FIU Bisher ist die Financial Intelligence Unit (FIU) eine Abteilung in einer von 9 Direktionen der Generalzolldirektion – dies soll sich ändern. Die Generalzolldirektion ist für die operative Steuerung der Zollverwaltung mit ihren...

Geldwäschebeauftragter Besprechungsunterlagen liegen auf dem Tisch

Geplante Neuaufstellung der BaFin

Geplante Neuaufstellung der BaFin Die BaFin hat den Abschlussbericht der Unternehmensberatung Roland Berger veröffentlicht. Darin geht die vom BMF beauftragte Studie auf die aus ihrer Sicht wichtigsten Themenbereiche ein, die einer Weiterentwicklung...

Offshore Gesellschaften, Steuerparadies, Geldwäsche

Bundesweite Razzia mit 600 Beamten

Bundesweite Razzia mit 600 Beamten Am 27.01.21 gab es einen koordinierten bundesweiten Einsatz gegen Geldwäscher In mehreren Bundesländern gleichzeitig waren insgesamt über 600 Beamte von Polizei und Zoll unterwegs, um gegen ein illegales...

Wirecard-Skandal lässt „Köpfe rollen“

Wirecard-Skandal lässt „Köpfe rollen“ Die kritischen Stimmen rissen nicht ab, die der Aufsichtsbehörde BaFin eklatante Mängel in der Verfolgung kritischer Hinweise gegenüber Wirecard vorwerfen. Nun haben sie einen Führungswechsel an der Spitze der Aufsicht zur...

Rückmeldungen der FIU zu abgegebenen Verdachtsmeldungen

Rückmeldungen der FIU zu abgegebenen Verdachtsmeldungen Die FIU hat im Dezember 2020 in einem Schreiben an verschiedene Verbände angekündigt, dass sie umgehend mit dem Versand der Rückmeldeberichte an die Verpflichteten nach § 41 GwG beginnen will. Nach...