Kategorie: Risikomanagement

Das Risikomanagement umfasst eine Risikoanalyse sowie interne Sicherungsmaßnahmen

6. Fachtagung der BaFin zur Prävention von Geldwäsche

6. Fachtagung der BaFin zur Prävention von Geldwäsche 21.12.2024 – Auf ihrer inzwischen sechsten Fachtagung zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ging die BaFin u.a. auf die Neufassung der Auslegungs- und Anwendungshinweise sowie...

Schlag gegen Krypto-Kriminalität

Schlag gegen Krypto-Kriminalität 21.09.2024 – Mit einer intensiv vorbereiteten Aktion ist es dem Bundeskriminalamt ge-lungen, gleich 47 mutmaßlich kriminelle Krypto Plattformen zu schließen. Dass Krypto-Plattformen inzwischen vermehrt...

Was ändert sich mit der neuen EU-Geldwäscheverordnung?

Was ändert sich mit der neuen EU-Geldwäscheverordnung? 17.08.2024 – Die lange diskutierten neuen EU-Vorschriften zur Bekämpfung von Geld-wäsche und Terrorismusfinanzierung wurden am 19.06.2024 im Amtsblatt veröffent-licht. Darunter auch die neue EU-Geldwäscheverordnung...

BaFin fordert von Versicherern mehr Kontrollen – was bedeutet das für die Branche?

BaFin fordert mehr Kontrollen von Versicherern – was heißt das für die Branche? 09.08.2024 – In einem Interview geht der zuständige Referatsleiter der BaFin auf die Situation der Versicherer im Hinblick auf die Bekämpfung von Geldwäsche und...

FATF aktualisiert Liste der Länder mit hohem Risiko für Geldwäsche

FATF aktualisiert Liste der Länder mit hohem Risiko für Geldwäsche 18.07.2024 – Die Financial Action Task Force (FATF), der Standardsetzer für die weltweite Geldwäscheprävention, hat ihre Liste der Staaten mit Defiziten in ihren Systemen zur Bekämpfung von...

Kryptowerte – weltweit unter Beobachtung

Kryptowerte – weltweit unter Beobachtung 04.06.2024 – Immer wieder machen Schlagzeilen die Runde, wo Krypto-Dienstleister oder deren Inhaber zu hohen Geldstrafen wegen Geldwäsche verurteilt werden. Auch deshalb verschärfen immer mehr Staaten ihre Gesetzgebung in Bezug...

Pranger ja, aber nicht um jeden Preis

Pranger ja, aber nicht um jeden Preis 21.05.2024 – In einem wichtigen Beschluss hat das Verwaltungsgericht Ansbach festgestellt, dass die nach § 57 GwG verpflichtende Bekanntmachung von Verstößen gegen das GwG unter Abwägung der Auswirkungen auf die persönliche...

BaFin hat Liste der Drittstaaten aktualisiert

BaFin hat Liste der Drittstaaten aktualisiert 20.05.2024 – Die BaFin hat die Liste der Drittstaaten mit hohem Risiko für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aktualisiert Nachdem auch die EU-Kommission zumindest teilweise die Änderungen der FATF...

Commerzbank muss Bußgeld wegen unzureichender Geldwäscheprävention zahlen

Commerzbank muss Bußgeld wegen unzureichender Geldwäscheprävention zahlen 23.04.2024 – Wie die BaFin als Aufsichtsbehörde für den Finanzbereich mitteilte, hat das Kreditinstitut im Zuge der Eingliederung der Aktivitäten der früheren Tochtergesellschaft comdirect...