Kategorie: Aufsichtsbehörden

Zuständige Aufsichtsbehörden nach dem Geldwäschegesetz

Risiko aus unzureichender Geldwäscheprävention im Fokus

Risiko aus unzureichender Geldwäscheprävention im Fokus 04.04.2022 – Die BaFin als Aufsichtsbehörde für den Finanzsektor hat sechs Hauptrisiken für die deutsche Finanzbranche identifiziert, mit denen sie sich vorrangig befassen will. Diese sog. Risiken...

BaFin-Hinweise für Wirtschaftsprüfer zu Geldwäscheprüfungen

BaFin-Hinweise für Wirtschaftsprüfer zu Geldwäscheprüfungen 29.03.2022 – Die Wirtschaftsprüferkammer weist darauf hin, dass die BaFin ein Schreiben mit Hinweisen zu Geldwäscheprüfungen bei Kapitalverwaltungsgesellschaften und Wertpapierinstituten veröffentlicht hat. ...

Sanktionen, Finanzkriminalität, Geldwäsche

BaFin veröffentlicht Rundschreiben zu Drittstaaten

BaFin veröffentlicht Rundschreiben zu Drittstaaten 25.03.2022 – Die BaFin hat ein weiteres Rundschreiben zu Drittstaaten veröffentlicht, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen. Effektive...

Bundesregierung weist Kritik an FIU zurück

Bundesregierung weist Kritik an FIU zurück 18.02.2022 – Auf eine „Kleinen Anfrage“ der AfD zu Verdachtsmeldungen bei der FIU hat die Bundesregierung am 15.02.2022 geantwortet und Kritik an der Arbeit der FIU zurückgewiesen. Die Bundesregierung...

Neue EU-Datenbank erfasst wesentliche Schwächen bei der Geldwäschebekämpfung

Neue EU-Datenbank erfasst wesentliche Schwächen bei der Geldwäschebekämpfung 16.02.2022 – Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde EBA hat bekanntgegeben, dass sie ab sofort wesentliche Schwächen von Finanzinstituten bei der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung...

Kein Anspruch auf Schadenersatz gegen BaFin bei Wirecard

Kein Anspruch auf Schadenersatz gegen BaFin bei Wirecard 31.01.2022 – Das Landgericht Frankfurt hat Klagen von Anlegern, die in Wirecard Aktien investiert hatten, gegen die BaFin abgewiesen. Konkret geht es um vier Urteile vom 19.01.2022 (2-04 O 65/21 bzw. O 531/20;...

FIU meldet neuen Rekord an Verdachtsmeldungen

FIU meldet neuen Rekord an Verdachtsmeldungen 03.02.2022 – Die FIU steht wegen teilweise schleppender Weiterleitung von Verdachtsmeldungen immer wieder in der Kritik. Ungeachtet dessen steigt die Anzahl an Verdachtsmeldungen im Jahr 2021 vermutlich wiederum um 40 %...

EBA konsultiert Leitlinien zur Fernidentifizierung von Kunden

EBA konsultiert Leitlinien zur Fernidentifizierung von Kunden 28.12.2021 – Die Europäische Bankenaufsicht (EBA) hat im Auftrag der EU-Kommission zahlreiche Richtlinien entworfen, die für den Finanzsektor gelten. Diese hat sie jetzt um einen Entwurf für eine Leitlinie...

Geldwäschebeauftragter spricht vor Publikum

Tagung zur Geldwäschebekämpfung der BaFin

Tagung zur Geldwäschebekämpfung der BaFin 20.12.2021 – Pandemiebedingt fand die inzwischen vierte Fachtagung der Finanzaufsicht zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung letzte Woche nur virtuell statt. Anhand zahlreicher Beispiele zeigte die BaFin...