Kategorie: Risikomanagement

Das Risikomanagement umfasst eine Risikoanalyse sowie interne Sicherungsmaßnahmen

Neue Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) durch die BaFin veröffentlicht

Neue Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) durch die BaFin veröffentlicht 13.07.23 – Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) aktualisiert regelmäßig ihre Vorgaben und Anforderungen an das Risikomanagement der Finanzinstitute. Zentrale...

Güterhändler gehören zu den Verpflichteten nach dem GwG

Die FIU bringt ein neues Typologiepapier zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug heraus

Die FIU bringt ein neues Typologiepapier zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug heraus 10.07.2023 – Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) beschreibt in einem Typologiepapier Risikofaktoren zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug. Da Umsatzsteuerbetrug eine...

FATF setzt Kroatien auf die „graue Liste“

FATF setzt Kroatien auf die „graue Liste“ 10.07.2023 – Die FATF hat turnusmäßig ihre Liste von Ländern mit hohem Risiko für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, die einer verstärkten Beobachtung unterliegen, aktualisiert. Als sog....

Ein niederschmetterndes Fazit der EBA zur aktuellen Geldwäschebekämpfung

Ein niederschmetterndes Fazit der EBA zur aktuellen Geldwäschebekämpfung 04.07.2023 – Die europäische Bankenaufsicht (EBA) hat in ihrem neuesten Bericht erhebliche Defizite bei der Umsetzung von Anti-Geldwäsche-Regularien festgestellt. Angesichts des hohen...

Endlich Einigung – Gesetz zum Schutz von Hinweisgebern kann in Kraft treten

Endlich Einigung – Gesetz zum Schutz von Hinweisgebern kann in Kraft treten 25.05.2023 – Deutschland war schon über 1 Jahr im Rückstand mit der Umsetzung der EU-Richtlinie zum Hinweisgeberschutz. Das im Bundestag Ende 2022 verabschiedete Gesetz scheiterte im...

Bundesrat stimmt Hinweisgeberschutzgesetz nicht zu

Bundesrat stimmt Hinweisgeberschutzgesetz nicht zu 24.02.2023 – Erst mit einem Jahr Verspätung hatte der Bundestag Ende 2022 dem neuen Hinweisgeberschutzgesetz (HinSchG) zugestimmt. Nun hat der Bundesrat das Gesetz in der vorliegenden Fassung...

Hinweisgeberschutzgesetz vom Bundestag verabschiedet

Hinweisgeberschutzgesetz vom Bundestag verabschiedet 03.02.2023 – Das überfällige Gesetz zur Verbesserung des Schutzes für hinweisgebende Personen wurde Ende 2022 vom Bundestag verabschiedet. Allerdings fehlt noch die Zustimmung des Bundesrates, sodass das neue...

Aussetzung des Videoidentifizierungsverfahrens bei gesetzlichen Krankenkassen

Aussetzung des Videoidentifizierungsverfahrens bei gesetzlichen Krankenkassen 16.08.2022 – Die gematik, die nationale Agentur für Digitale Medizin, trägt die Gesamtverantwortung für die Telematik-Infrastruktur digitaler Anwendungen im Gesundheitswesen in...

Nachhaltigkeit – neuer Corporate Governance Kodex in Kraft

Nachhaltigkeit – neuer Corporate Governance Kodex in Kraft 10.08.2022 – Der Deutsche Corporate Governance Kodex (DCGK) stellt wesentliche gesetzliche Vorschriften zur Leitung und Überwachung von börsennotierten Gesellschaften in Deutschland dar und enthält...