Kategorie: Geldwäschegesetz

Geldbuße wegen mangelnder Kontrolle der Aufbewahrungspflichten von Aufzeichnungen

Geldbuße wegen mangelnder Kontrolle der Aufbewahrungspflichten von Aufzeichnungen 16.08.2023 – Die BaFin hat gegen einen Finanzdienstleister eine Geldbuße verhängt, weil das Unternehmen bei der Aufbewahrung von Aufzeichnungen aus einem Videoidentifizierungsverfahren gegen...

Liebling FIU – Rechtsanwälte sollten sich rechtzeitig registrieren

Liebling FIU – Rechtsanwälte sollten sich rechtzeitig registrieren 07.08.2023 – Auch Rechtsanwälte gehören in bestimmten Fällen zu den Verpflichteten nach dem GwG. Dabei kann es notwendig werden, eine Verdachtsmeldung abzugeben und dazu müssen sich Anwälte bis...

Geldwäschepräventionsmaßnahmen als Mittel im Kampf gegen Steuerhinterziehung

Geldwäschepräventionsmaßnahmen als Mittel im Kampf gegen Steuerhinterziehung 03.08.2023 – Die Präventionsmaßnahmen gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung eignen sich ebenfalls zur Verfolgung von Steuerdelikten. Geldwäschedelikte und Steuerdelikte weisen in vielen...

Geldwäschebeauftragter Arbeitsplatz mit MAC

Neue Hinweise der FIU zur Registrierung bei „goAML Web“

Neue Hinweise der FIU zur Registrierung bei „goAML Web“ 31.07.2023 – Die Financial Intelligence Unit (FIU) hat für die Verpflichteten nach § 2 Abs. 1 Nr. 10, 11, 12 Geldwäschegesetz (GwG), das betrifft Rechtsanwälte, Steuerberater, Wirtschaftsprüfer und andere...

Disziplinierungsmöglichkeiten der BaFin am Beispiel der Kreissparkasse Groß-Gerau

Disziplinierungsmöglichkeiten der BaFin am Beispiel der Kreissparkasse Groß-Gerau 26.07.2023 – Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen die Kreissparkasse Groß-Gerau eine Geldbuße in Höhe von 10.000 Euro verhängt. Grund ist ein Verstoß gegen die...

Der risikobasierte Ansatz – bald auch bei der FIU?

Der risikobasierte Ansatz – bald auch bei der FIU? 25.07.2023 – Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) ist mit einer stetig wachsenden Flut von Verdachtsmeldungen konfrontiert. Es ist nicht ansatzweise möglich, alle Meldungen zu...

Instrumente der BaFin zur Durchsetzung der geldwäscherechtlichen Vorschriften – am Beispiel der N 26 Bank AG

Instrumente der BaFin zur Durchsetzung der geldwäscherechtlichen Vorschriften – am Beispiel der N26 Bank AG 19.07.2023 – Der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) stehen als Aufsichtsbehörde zahlreiche Instrumente zur Verfügung, um die Verpflichteten...

Geldwäschebeauftragter Handschellen und Euro Banknoten

Weitere Verschärfungen der Sanktionsmaßnahmen gegen Russland – welche Folgen entstehen für die Geldwäschecompliance?

Weitere Verschärfung der Sanktionsmaßnahmen gegen Russland – welche Folgen entstehen für die Geldwäschecompliance? 18.07.2023 – als Reaktion auf den Angriffskrieg Russlands, hat die Europäische Union (EU) weitreichende Sanktionsmaßnahmen verabschiedet. Zuletzt wurde das...

Aufsichtsbehörden machen Fortschritte im Kampf gegen Finanzkriminalität

Aufsichtsbehörden machen Fortschritte im Kampf gegen Finanzkriminalität 15.07.2023 – Die Europäische Bankenaufsicht (EBA) hat die Ergebnisse ihrer Prüfungen aus dem Jahre 2022 veröffentlicht und bewertet die Arbeit der Aufsichtsbehörden im Kampf gegen Geldwäsche und...