Kategorie: BaFin

Bundesanstalt für Finanzaufsicht

Fragen zur Weiterbildungspflicht bei Versicherungsvermittlern aktualisiert

Fragen zur Weiterbildungspflicht bei Versicherungsvermittlern aktualisiert 30.08.2023 – In regelmäßigen Abständen werden die häufigsten Fragen und Ant-worten zur Weiterbildungspflicht für Angestellte aus der Versicherungsbranche durch die BaFin und die DIHK...

Geldbuße wegen mangelnder Kontrolle der Aufbewahrungspflichten von Aufzeichnungen

Geldbuße wegen mangelnder Kontrolle der Aufbewahrungspflichten von Aufzeichnungen 16.08.2023 – Die BaFin hat gegen einen Finanzdienstleister eine Geldbuße verhängt, weil das Unternehmen bei der Aufbewahrung von Aufzeichnungen aus einem Videoidentifizierungsverfahren gegen...

BaFin zieht die Zügel an – nächste Bank wegen gravierender Defizite mit Sondermaßnahmen belegt

BaFin zieht die Zügel an – nächste Bank wegen gravierender Defizite mit Sondermaßnahmen belegt 08.08.2023 Die Maßnahmen, die die BaFin als Aufsichtsbehörde im Finanzbereich gegen Banken wegen mangelnder Geldwäscheprävention verhängt, setzen sich fort. ...

Disziplinierungsmöglichkeiten der BaFin am Beispiel der Kreissparkasse Groß-Gerau

Disziplinierungsmöglichkeiten der BaFin am Beispiel der Kreissparkasse Groß-Gerau 26.07.2023 – Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen die Kreissparkasse Groß-Gerau eine Geldbuße in Höhe von 10.000 Euro verhängt. Grund ist ein Verstoß gegen die...

Instrumente der BaFin zur Durchsetzung der geldwäscherechtlichen Vorschriften – am Beispiel der N 26 Bank AG

Instrumente der BaFin zur Durchsetzung der geldwäscherechtlichen Vorschriften – am Beispiel der N26 Bank AG 19.07.2023 – Der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) stehen als Aufsichtsbehörde zahlreiche Instrumente zur Verfügung, um die Verpflichteten...

Neue Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) durch die BaFin veröffentlicht

Neue Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) durch die BaFin veröffentlicht 13.07.23 – Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) aktualisiert regelmäßig ihre Vorgaben und Anforderungen an das Risikomanagement der Finanzinstitute. Zentrale...

Wichtige Hinweise zur Meldepflicht bei Verdachtsmeldungen

Wichtige Hinweise zur Meldepflicht bei Verdachtsmeldungen Wichtige Hinweise zur Meldepflicht bei Verdachtsmeldungen 02.07.2023 – Die Finanzaufsicht BaFin und die FIU (Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersu-chungen) haben ein Eckpunktepapier zur Bestimmung...

BaFin prüft verstärkt registrierungspflichtige Kapitalverwaltungsgesellschaften

BaFin prüft verstärkt registrierungspflichtige Kapitalverwaltungsgesellschaften 01.06.2023 – Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat ihre Aktivitäten zur Prävention von Geldwäsche intensiviert, insbesondere in Bezug auf...

Geldwäschebeauftragter Blick nach oben vor einem Hochhaus

Jahresbericht der Finanzaufsicht

Jahresbericht der Finanzaufsicht 30.05.2023 – Die BaFin, als Aufsichtsbehörde für den Finanzbereich, hat ihren Jahresbericht für 2022 vorgestellt. Dabei geht sie auf die Aufsichtspraxis in den verschiedenen Teilbereichen ebenso ein, wie auf übergeordnete Themen...