Kategorie: Aufsichtsbehörden

Zuständige Aufsichtsbehörden nach dem Geldwäschegesetz

Offshore Gesellschaften, Steuerparadies, Geldwäsche

Bundesweite Razzia mit 600 Beamten

Bundesweite Razzia mit 600 Beamten Am 27.01.21 gab es einen koordinierten bundesweiten Einsatz gegen Geldwäscher In mehreren Bundesländern gleichzeitig waren insgesamt über 600 Beamte von Polizei und Zoll unterwegs, um gegen ein illegales...

Wirecard-Skandal lässt „Köpfe rollen“

Wirecard-Skandal lässt „Köpfe rollen“ Die kritischen Stimmen rissen nicht ab, die der Aufsichtsbehörde BaFin eklatante Mängel in der Verfolgung kritischer Hinweise gegenüber Wirecard vorwerfen. Nun haben sie einen Führungswechsel an der Spitze der Aufsicht zur...

Rückmeldungen der FIU zu abgegebenen Verdachtsmeldungen

Rückmeldungen der FIU zu abgegebenen Verdachtsmeldungen Die FIU hat im Dezember 2020 in einem Schreiben an verschiedene Verbände angekündigt, dass sie umgehend mit dem Versand der Rückmeldeberichte an die Verpflichteten nach § 41 GwG beginnen will. Nach...

Geldwäschebeauftragter - Blick auf ein Architektenhaus

BaFin ruft Kreditinstitute zur Konsultation der AuA auf

BaFin ruft Kreditinstitute zur Konsultation der AuA auf Die BaFin hat einen Entwurf für den Besonderen Teil der Auslegungs- und Anwendungshinweise (AuA) für Kreditinstitute vorgelegt und ruft die Institute auf, bis Mitte Februar dazu Stellungnahmen...

Allgemeinverfügung zur Speicherung sog. virtueller IBAN

Allgemeinverfügung zur Speicherung sog. virtueller IBAN Mit sofortiger Wirkung (vom Tag nach der Verkündigung an) hat BaFin eine Allgemeinverfügung erlassen, die sich an alle Kreditinstitute im Sinne des § 1 Abs. 1 KWG richtet. Diese werden...

BaFin: Rundschreiben 06/2020 (GW) zu Hochrisiko-Staaten veröffentlicht

BaFin: Rundschreiben 6/2020 (GW) zu Hochrisiko-Staaten veröffentlicht Auf Grundlage der EU- und FATF-Länderlisten veröffentlicht die BaFin ein Rundschreiben 06/2020 (GW) zum rechtskonformen Umgang mit Transaktionen mit Bezug zu Hochrisiko-Staaten. Das...

Geldwäschebeauftragter - Blick auf eine Banknote

Stellungnahme der EBA zum Zusammenspiel zwischen Geldwäscheprävention und Einlagensicherung

Stellungnahme der EBA zum Zusammenspiel zwischen Geldwäscheprävention und Einlagensicherung Die Europäische Bankenaufsicht EBA gibt in ihrem Papier Empfehlungen, wie die EU-Kommission und die nationalen Aufsichtsbehörden im Spannungsfeld von Auszahlungen an z.T....

Stellungnahme des IDW zu aktuellen Maßnahmenplänen

Stellungnahme des IDW zu aktuellen Maßnahmenplänen Das Institut der Wirtschaftsprüfer in Deutschland (IDW) stellt aufbauend auf der nationalen Strategie des BMF sowie des Aktionsplans der EU zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung eigene Vorschläge für...

Sanktionen, Finanzkriminalität, Geldwäsche

Was verbirgt sich hinter „Naming & shaming“?

Was verbirgt sich hinter „Naming and Shaming“? Die BaFin hat am 23.11.2020 eine aktuelle Mitteilung über Anordnungen zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung herausgegeben. Mit der Aktualisierung des Geldwäschegesetzes (GwG) in 2017 und...