Du hast nach gesucht - Seite 28 von 76 - Geldwäschebeauftragter

Suchergebnisse für „“

Risiko aus unzureichender Geldwäscheprävention im Fokus

Geschrieben von Boltze am April 4, 2022. Veröffentlicht in BaFin.

Risiko aus unzureichender Geldwäscheprävention im Fokus 04.04.2022 – Die BaFin als Aufsichtsbehörde für den Finanzsektor hat sechs Hauptrisiken für die deutsche Finanzbranche identifiziert, mit denen sie sich vorrangig befassen will. Diese sog. Risiken im Fokus der BaFin sollen zur Erreichung der Mittelfristziele der Aufsichtsbehörde beitragen (wir berichteten) und ab sofort jährlich veröffentlicht werden. Sie ersetzen […]

BaFin-Hinweise für Wirtschaftsprüfer zu Geldwäscheprüfungen

Geschrieben von Boltze am März 30, 2022. Veröffentlicht in BaFin.

BaFin-Hinweise für Wirtschaftsprüfer zu Geldwäscheprüfungen 29.03.2022 – Die Wirtschaftsprüferkammer weist darauf hin, dass die BaFin ein Schreiben mit Hinweisen zu Geldwäscheprüfungen bei Kapitalverwaltungsgesellschaften und Wertpapierinstituten veröffentlicht hat. Bei registrierungspflichtigen Kapitalverwaltungsgesellschaften und kleinen/mittleren Wertpapierinstituten sind die Wirtschaftsprüfer im Rahmen der Jahresabschlussprüfung auch verpflichtet, die Einhaltung der Bestimmungen des Geldwäschegesetzes zu überprüfen. Dazu will die BaFin entsprechende […]

BaFin veröffentlicht Rundschreiben zu Drittstaaten

Geschrieben von Boltze am März 25, 2022. Veröffentlicht in BaFin.

BaFin veröffentlicht Rundschreiben zu Drittstaaten 25.03.2022 – Die BaFin hat ein weiteres Rundschreiben zu Drittstaaten veröffentlicht, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen. Effektive und den regulatorischen Anforderungen entsprechende Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Unternehmen und in den Instituten im Finanzsektor ist nur dann sichergestellt, wenn u.a. auch […]

Das EU-Parlament will Verkauf von EU-Pässen stoppen

Geschrieben von Boltze am März 23, 2022. Veröffentlicht in Finanzkriminalität.

Das EU-Parlament will Verkauf von EU-Pässen stoppen 23.03.2022 – Einige EU-Staaten haben in den vergangenen Jahren teils großzügig sog. „Goldene Pässe“ oder auch „Goldene Visa“ verteilt. Damit soll jetzt endlich Schluss sein. Umstritten waren sie immer schon (wir berichteten), aber nun will das Europäische Parlament Ernst machen und den Mitgliedsstaaten die Ausstellung von EU-Pässen und […]

EU-Kommission aktualisiert Liste der Drittstaaten

Geschrieben von Boltze am März 22, 2022. Veröffentlicht in Drittländer mit hohem Risiko.

EU-Kommission aktualisiert Liste der Drittstaaten 22.03.2022 – In regelmäßigen Abständen aktualisiert die EU-Kommission die Liste der Staaten, die im Hinblick auf Geldwäsche Defizite aufweisen. Für Geschäfte mit Vertragspartnern aus diesen Ländern sind automatisch nach GwG die verstärkten Sorgfaltspflichten zu beachten! Die FIU weist darauf hin, dass die EU-Kommission die Liste der Staaten aktualisiert hat, bei […]

Wer den Schaden hat …

Geschrieben von Boltze am März 18, 2022. Veröffentlicht in Geldwäsche.

Wer den Schaden hat … braucht für den Spott nicht zu sorgen. Das erfährt nun auch die Credit Suisse, die in den Berichten von WDR, SZ u.a. (Suisse Secrets) mit dem Vorwurf massiver Versäumnisse bei der Verhinderung von Geldwäsche belastet wird. Dass Geldwäsche-Prävention nicht nur knochentrocken sein muss, sondern auch trotz des ernsten Themas ein […]

Intransparenz behindert die Durchsetzung der Sanktionen

Geschrieben von Boltze am März 17, 2022. Veröffentlicht in Sanktionen.

Intransparenz behindert die Durchsetzung der Sanktionen 17.03.2022 – Das Verhängen von Sanktionen ist eine Sache. Die rechtssichere Umsetzung stößt nicht nur, aber auch in Deutschland auf weitere Probleme. So ist es leider gängige Praxis, dass Investoren, die aus welchen Gründen auch immer möglichst anonym bleiben wollen, ihre Eigentümerschaft mit mitunter sehr komplexen Firmenstrukturen zu verschleiern […]

Neue EU-Behörde AMLA soll auch Krypto-Firmen regulieren

Geschrieben von Boltze am März 16, 2022. Veröffentlicht in Kryptowährung.

Neue EU-Behörde AMLA soll auch Krypto-Firmen regulieren 16.03.2022 – Im vorigen Jahr stellte die EU-Kommission ihre Pläne zur weiteren Verbesserung der Verhinderung von Geldwäsche vor. Ein Teil davon ist die Einrichtung einer neuen Aufsichtsbehörde (AMLA – Anti-Money-Laundering-Authority). Die neue Geldwäsche-Aufsichtsbehörde soll 2024 ihre Arbeit aufnehmen und voraussichtlich 2026 voll arbeitsfähig sein, das EU-Parlament muss ein […]

Wichtige Hinweise zu Sanktionen gegen Russland

Geschrieben von Boltze am März 4, 2022. Veröffentlicht in Sanktionen.

Wichtige Hinweise zu Sanktionen gegen Russland 04.03.2022 – Aus aktuellem Anlass weisen das Regierungspräsidium Darmstadt und die FIU darauf hin, dass ALLE Unternehmen, aber natürlich auch die nach GwG Verpflichteten zur Einhaltung der von der EU beschlossenen Sanktionen gegen russische Personen und Organisationen verpflichtet sind. Die aktuelle politische Lage mit teils täglichen Veränderungen hinsichtlich der […]