Kategorie: Aufsichtsbehörden

Zuständige Aufsichtsbehörden nach dem Geldwäschegesetz

Geldwäschebeauftragter schaut auf ein altes römisches Säulengebäude

Höhere Kapitalanforderungen für Start-Up Versicherer

Höhere Kapitalanforderungen für Start-Up Versicherer Die BaFin führte in ihrem Journal vom Januar aus, dass sie künftig an neugegründeten Versicherungs-Start-Ups höhere Kapitalanforderungen stellen will. Ob das gleich Daumenschrauben sind, oder eher ein...

EBA aktualisiert ihre Geldwäsche-Leitlinien

EBA aktualisiert ihre Geldwäsche-Leitlinien Die European Banking Authority (EBA) hat ihre Leitlinien zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung von 2018 aktualisiert. Da die EBA die Federführung aller europäischen Aufsichtsbehörden für das Thema hat,...

„Wäsche-Business“ macht Geld sauber

„Wäsche-Business“ macht Geld sauber Die BaFin hat in ihrem aktuellen Journal das Thema Geldwäsche als Hauptthema. Neben Hinweisen auf die aktualisierten FAQ für Versicherungsvermittler (wir berichteten) sowie die aktualisierten Leitlinien der...

Handelsbasierte Geldwäsche: FATF veröffentlicht Risikoindikatoren

Handelsbasierte Geldwäsche: FATF veröffentlicht Risikoindikatoren Die FATF hat in Zusammenarbeit mit der Egmont Group eine Übersicht mit möglichen Risikoindikatoren veröffentlicht, die im Zusammenhang mit Handelsgeschäften auf Geldwäsche hindeuten...

Wie kann ich „Naming & Shaming“ vermeiden?

Wie kann ich „Naming & Shaming“ vermeiden? Die BaFin hat am 13. Januar 2021 gegenüber der PIRAEUS BANK A.E., Athen Zweigniederlassung Frankfurt am Main Maßnahmen zur Verbesserung der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung angeordnet – wie sie am 17....

Vor-Ort-Prüfung erneut verschoben – Aufatmen?

Vor-Ort-Prüfung erneut verschoben – Aufatmen? Die eigentlich schon letztes Jahr fällige und wegen der Corona-Pandemie bereits verschobene Vor-Ort-Prüfung Deutschlands durch die FATF (Financial Action Task Force) musste angesichts der anhaltenden Pandemie erneut...

Geldwäschebeauftragter - Blick nach oben zur Spitze eines Wolkenkraters

Neue EU-Behörde soll Geldwäsche bekämpfen

Neue EU–Behörde soll Geldwäsche bekämpfen Die EU-Kommission ist unzufrieden, wie nationale Aufseher die Banken kontrollieren und fordert eine neue Behörde, die EU-weit überwacht. Banken stehen immer wieder in der Kritik, Geldwäsche nicht effektiv...

Aufwertung der FIU

Aufwertung der FIU Bisher ist die Financial Intelligence Unit (FIU) eine Abteilung in einer von 9 Direktionen der Generalzolldirektion – dies soll sich ändern. Die Generalzolldirektion ist für die operative Steuerung der Zollverwaltung mit ihren...

Geldwäschebeauftragter Besprechungsunterlagen liegen auf dem Tisch

Geplante Neuaufstellung der BaFin

Geplante Neuaufstellung der BaFin Die BaFin hat den Abschlussbericht der Unternehmensberatung Roland Berger veröffentlicht. Darin geht die vom BMF beauftragte Studie auf die aus ihrer Sicht wichtigsten Themenbereiche ein, die einer Weiterentwicklung...