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Der risikobasierte Ansatz – bald auch bei der FIU?

Geschrieben von Boltze am Juli 25, 2023. Veröffentlicht in Aufsichtsbehörden, FIU, Geldwäsche, Geldwäschebekämpfung, Geldwäschegesetz, News, Terrorismusfinanzierung, Verdachtsmeldung.

Der risikobasierte Ansatz – bald auch bei der FIU? 25.07.2023 – Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) ist mit einer stetig wachsenden Flut von Verdachtsmeldungen konfrontiert. Es ist nicht ansatzweise möglich, alle Meldungen zu bearbeiten. Aus Sicht der Geldwäscheprävention stellt dies ein Desaster dar. Das geplante „Gesetz zur Stärkung der risikobasierten Arbeitsweise der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen“ […]

Stellungnahme der EBA zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung – Auswirkungen auf Verpflichtete?

Geschrieben von Boltze am Juli 24, 2023. Veröffentlicht in Aufsichtsbehörden, Compliance, Drittländer mit hohem Risiko, EBA, Emissionen und Dienstleistungen mit Kryptowerten, Finanzkriminalität, FIU, Geldwäsche, Geldwäschebekämpfung, Interne Sicherungsmaßnahmen, Know-Your-Customer, Korruption, Risikomanagement, Sanktionen, Terrorismusfinanzierung.

Stellungnahme der EBA zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinazierung – Auswirkungen auf Verpflichtete? 24.07.2023 – Die Europäische Bankenaufsicht (EBA) hat ihre alle zwei Jahre zu erfolgende Stellungnahme zur Beeinträchtigung des Finanzsektors durch Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung herausgegeben. Die Stellungnahme soll in erster Linie die Behörden, im Hinblick auf den risikobasierten Ansatz und die supranationale Risikobewertung der […]

Instrumente der BaFin zur Durchsetzung der geldwäscherechtlichen Vorschriften – am Beispiel der N 26 Bank AG

Geschrieben von Boltze am Juli 19, 2023. Veröffentlicht in Aufsichtsbehörden, BaFin, Compliance, Geldwäsche, Geldwäschebeauftragter, Geldwäschebekämpfung, Geldwäschegesetz, Kreditinstitute, News, Risikomanagement, Terrorismusfinanzierung, Verpflichtete.

Instrumente der BaFin zur Durchsetzung der geldwäscherechtlichen Vorschriften – am Beispiel der N26 Bank AG 19.07.2023 – Der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) stehen als Aufsichtsbehörde zahlreiche Instrumente zur Verfügung, um die Verpflichteten zu disziplinieren. Beispielhaft zeigen sich die Möglichkeiten an der N26 Bank AG. Diese war der BaFin durch mangelhafte Geldwäsche-Compliance aufgefallen. Bereits im Mai […]

Weitere Verschärfungen der Sanktionsmaßnahmen gegen Russland – welche Folgen entstehen für die Geldwäschecompliance?

Geschrieben von Boltze am Juli 18, 2023. Veröffentlicht in Compliance, EU-Kommission, EU-Verordnung, Finanzkriminalität, Finanztransfergeschäft, Geldwäsche, Geldwäschebeauftragter, Geldwäschebekämpfung, Geldwäschegesetz, Know-Your-Customer, Korruption, Risikomanagement, Sanktionen, Terrorismusfinanzierung.

Weitere Verschärfung der Sanktionsmaßnahmen gegen Russland – welche Folgen entstehen für die Geldwäschecompliance? 18.07.2023 – als Reaktion auf den Angriffskrieg Russlands, hat die Europäische Union (EU) weitreichende Sanktionsmaßnahmen verabschiedet. Zuletzt wurde das Maßnahmenpaket am 23. Juni 2023 verschärft. Darin enthalten sind neben umfangreichen Embargos auch Namenslisten mit Personen und Einrichtungen deren Gelder und wirtschaftliche Ressourcen […]

Neue Pflichten bei der Geldwäscheprävention für Anbieter von Dienstleistungen und Tätigkeiten im Zusammenhang mit Kryptowerten

Geschrieben von Boltze am Juli 17, 2023. Veröffentlicht in Agenten und E-Geld-Agenten, Bitcoin, Drittländer mit hohem Risiko, Emissionen und Dienstleistungen mit Kryptowerten, EU-Kommission, EU-Verordnung, Finanzkriminalität, Geldwäsche, Geldwäschebeauftragter, Geldwäschebekämpfung, Krypto - Emittenten, Kryptoverwahrgeschäft, Kryptowährung, Risikomanagement, Terrorismusfinanzierung, Verpflichtete.

Neue Pflichten bei der Geldwäscheprävention für Anbieter von Dienstleistungen und Tätigkeiten im Zusammenhang mit Kryptowerten 17.07.23 – Das Europäische Parlament hat mit der „Markets in Crypto Assets Regulation“ (MiCAR) eine weitreichende Verordnung mit einem umfangreichen Bündel an Pflichten und Anforderungen für die Anbieter von Dienstleistungen und Tätigkeiten im Zusammenhang mit Kryptowerten beschlossen. Die Europäische Bankenaufsicht […]

Aufsichtsbehörden machen Fortschritte im Kampf gegen Finanzkriminalität

Geschrieben von Boltze am Juli 15, 2023. Veröffentlicht in Aufsichtsbehörden, Compliance, EBA, Finanzkriminalität, Geldwäsche, Geldwäschebeauftragter, Geldwäschebekämpfung, Geldwäschegesetz, Organisierte Kriminalität, Terrorismusfinanzierung, Verpflichtete.

Aufsichtsbehörden machen Fortschritte im Kampf gegen Finanzkriminalität 15.07.2023 – Die Europäische Bankenaufsicht (EBA) hat die Ergebnisse ihrer Prüfungen aus dem Jahre 2022 veröffentlicht und bewertet die Arbeit der Aufsichtsbehörden im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Bankensektor. Geprüft wurden zwölf Aufsichtsbehörden aus neun Mitgliedsstaaten. Im Ergebnis stellt sie Fortschritte fest. Die EBA führt regelmäßig Prüfungen […]

EBA plant Verschärfungen für Anbieter von Krypto-Asset-Dienstleistungen

Geschrieben von Boltze am Juli 14, 2023. Veröffentlicht in Aufsichtsbehörden, Bitcoin, Compliance, EBA, Finanzkriminalität, Geldwäsche, Geldwäschebekämpfung, Interne Sicherungsmaßnahmen, Kreditinstitute, Kryptoverwahrgeschäft, Kryptowährung, Leitlinien, Organisierte Kriminalität, Risikoanalyse, Sorgfaltspflichten, Terrorismusfinanzierung, Virtuelle Währungen, Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute.

EBA plant Verschärfungen für Anbieter von Crypto-Asset- Dienstleistungen 14.07.23 – Die europäische Bankenaufsicht (EBA) hat eine öffentliche Konsultation bezüglich Änderungen der Leitlinien zu den Risikofaktoren von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung eingeleitet. Künftig sollen auch Anbieter von Crypto-Asset-Dienstleistungen in den Anwendungsbereich fallen. Der Anwendungsbereich der Richtlinien zu den Risikofaktoren von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung soll künftig auch die […]

Neue Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) durch die BaFin veröffentlicht

Geschrieben von Boltze am Juli 13, 2023. Veröffentlicht in Aufsichtsbehörden, Auslegungs- und Anwendungshinweise, BaFin, Compliance, ESG, Finanzagenten, Finanzanlagenvermittler, Finanzdienstleistungsinstitute, Finanzkriminalität, Finanztransfergeschäft, Interne Sicherungsmaßnahmen, Kryptoverwahrgeschäft, Kryptowährung, Mindestanforderungen an Risikomanagement (MaRisk), Risikoanalyse, Risikomanagement, Sorgfaltspflichten.

Neue Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) durch die BaFin veröffentlicht 13.07.23 – Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) aktualisiert regelmäßig ihre Vorgaben und Anforderungen an das Risikomanagement der Finanzinstitute. Zentrale Themen sind diesmal die zunehmende Arbeit im Homeoffice, der Immobilienmarkt, Nachhaltigkeit und die neuen Leitlinien der Europäischen Bankenaufsicht (EBA) für die Kreditvergabe und Überwachung. Die Anforderungen […]

Die FIU bringt ein neues Typologiepapier zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug heraus

Geschrieben von Boltze am Juli 10, 2023. Veröffentlicht in Aufsichtsbehörden, Compliance, Finanzanlagenvermittler, Finanzdienstleistungsinstitute, Finanzkriminalität, FIU, Geldwäsche, Geldwäschebeauftragter, Geldwäschebekämpfung, Güterhändler, Know-Your-Customer, Kreditinstitute, Leitlinien, News, Organisierte Kriminalität, Risikoanalyse, Rundschreiben, Sorgfaltspflichten, Steuerhinterziehung, Typologien, Typologiepapier, Umsatzsteuerbetrug, Wirtschaftsprüfer-Steuerberater-vereidigte_Buchprüfer-Steuerberater-Steuerbevollmächtigte.

Die FIU bringt ein neues Typologiepapier zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug heraus 10.07.2023 – Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) beschreibt in einem Typologiepapier Risikofaktoren zum Erkennen von Umsatzsteuerbetrug. Da Umsatzsteuerbetrug eine häufige Vortat der Geldwäsche ist, sind diese Informationen für die Verpflichteten nach dem Geldwäschegesetz interessant. Zunächst ist auszuführen, dass die Umsatzsteuer grundsätzlich stärker betrugsgefährdet ist. […]